国泰利享中短债债券型证券投资基金      更新招募说明书       (2024 年第一号)    基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                     遑急提醒   本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 10 月 29 日证监许可【2018】1720 号文注册召募。本基金的基金合同收效日为 2018 年 12 月 3 日。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、完好意思。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、阛阓远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投 资东谈主在投老本基金前，需全面顽强本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 谈判自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作念出颓靡决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：证券阛阓价钱受到经济因素、 政事因素、投资神气和走动轨制等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在不 笃信性的阛阓风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的运气派险，流动性 风险，本基金的罕见风险、其他风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产物。   本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的资 产比例不低于非现金基金资产的 80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例统统不得低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东谈主自身特性，存在 一定的背约风险；同期单只债券刊行范围较小，且只可通过两大走动所特定渠谈 进行转让走动，存在流动性风险。本基金可投资资产救助证券，存在与基础资产 相关的风险、与资产救助证券相关的风险、与专项商酌管理相关的风险和其他风 险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应郑重阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物贵寓纲目等信息走漏文献。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者景色”                 国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行背负。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当郑重阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓纲目等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书根据本基金管理东谈主于 2024 年 10 月 8 日走漏的《国泰基金管理 有限公司对于国泰利享中短债债券型证券投资基金加多 F 类基金份额并修改基 金合同及托管条约的公告》更新了相关内容，相关休养自 2024 年 10 月 8 日起生 效。本招募说明书所载投资组合禀报为 2023 年 2 季度禀报，净值发扬数据截止 日为 2023 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 9 月 30 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 30 日。（本禀报中财务数 据未经审计）                    第一部分      前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                      （以下简称“《流动性风险管理 章程》”）和其他相关法律法例的章程以及《国泰利享中短债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性论述或者要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义 务的基本法律文献，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主 和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系章程享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                 第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改良和补充 债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 招募说明书》过头更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其经常作念出的改良     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁 布机关对其经常作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其经常作念出的改良               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机关对其经常作念出的改良 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、盘曲、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务真的 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非走动 过户等 国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司寄托代为办理注册登记业               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务的机构 东谈主所管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、盘曲、转托管及依期定额投资等业务导致基金的基金 份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同慑服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履                  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 章程的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额盘曲为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金盘曲中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金盘曲中转入 苦求份额总额后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 式等的不同将本基金基金份额分为不同的类别，千般别基金份额分别树立代码， 分别狡计并公布基金份额净值和基金份额累计净值 回时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的 基金份额 不收取认购/申购用度、赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资 产上钩提销售服务费的基金份额 销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 基金应收款项过头他资产的价值总和               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开导行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 走动的债券等 值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 贵寓纲目》过头更新                  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓吹称号                  股权比例       中国建银投资有限责任公司                  60%           意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银 行总行、中国建银投资有限责任公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。 务院农村综合改变就业小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费改变就业小组办公室（国务院农村综合改变就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇                      国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金投资有限责任公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主理就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总                国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总 行、中国建银投资有限责任公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，颓靡董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国确立银行江苏省分行就业，先后任职于商酌处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行就业，历任国际部副总司理、资金 商酌部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司颓靡董事。2017 年 3 月起任公司颓靡董事。   吴群，颓靡董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管理参谋部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主理就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司颓靡董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息叛逆股份有限公司颓靡董事。2017 年 10 月起任公司颓靡董事。   冯丽英，颓靡董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行                 国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限责任公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国确立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限责任公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信托投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开导总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信托投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老目的日历 2040 三年持有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月                国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息期间部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和资产管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限责任 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资 公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任 产物筹算部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   怡然，硕士研究生，CFA，13 年证券基金从业经历。曾任职于海富通基金 管理有限公司、华安基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司。2020 年 3 月加入国泰基金，拟任基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 8 月任国泰惠鑫一 年依期绽放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 7 月至 2022 年 11 月任国泰现金管理货币阛阓基金的基金司理，2020 年 7 月起任国泰货币阛阓证                 国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 券投资基金、国泰利是宝货币阛阓基金、国泰瞬利走动型货币阛阓基金和国泰利 享中短债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰利优 30 天滚 动持有短债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月起兼任国泰利泽 90 天 滚动持有中短债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 5 月起兼任国泰中证 同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任 国泰利盈 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰利安中短债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国 泰润利纯债债券型证券投资基金的基金司理。    丁士恒，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2014 年 1 月加入国泰基金， 任走动员。2020 年 5 月起任国泰货币阛阓证券投资基金、国泰现金管理货币市 场基金、国泰利是宝货币阛阓基金、国泰瞬利走动型货币阛阓基金、国泰利享中 短债债券型证券投资基金和国泰惠鑫一年依期绽放债券型发起式证券投资基金 的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰利享安益短债债券型证券投资基金的基金 司理，2023 年 8 月起兼任国泰鑫鸿一年依期绽放债券型发起式证券投资基金的 基金司理，2024 年 3 月起兼任国泰利恒 30 天持有期债券型证券投资基金的基金 司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日至 2020 年 5 月 14 日由陈雷担任基金司理，自 2020 年 5 月 15 日至 2020 年 7 月 6 日由丁士恒担任基金司理，自 2020 年 7 月 7 日起于今 由丁士恒和怡然共同担任基金司理。    本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资管理相关东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的要紧投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   李昇：简历同上   扩充委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金管理东谈主承诺 建立健全里面欺压轨制，选用灵验法子，防御违背《中华东谈主民共和国证券法》行            国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 为的发生。 制轨制，选用灵验法子，防御下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他步履。 家联系法律、法例及行业表率，老实信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、骚动、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、滥用权柄，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 相关的走动行径；   （8）违背证券走动场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 郁闷阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有作假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。 度，选用灵验法子，防御违背基金合同步履的发生。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资商酌等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相关的走动行径；   六、基金管理东谈主里面欺压轨制   基金管理东谈主为驻扎和化解运筹帷幄运作中濒临的风险，保证运筹帷幄行径的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作法式与欺压法子，形成了 公司完好意思的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压过程来严格实施。   为保证里面欺压的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可扩充 的规章轨制体系并团结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面欺压轨制进 行实时的更新和休养，以顺应公司运筹帷幄行径的变化，束缚增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司运筹帷幄运作正当合规，形成遵法运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念；   （2）驻扎和化解风险，提高运筹帷幄管理效益，确保公司运筹帷幄的稳健运行和受 托资产的安全完好意思，已毕公司陆续、通晓、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的着实、准确、完好意思、实时；   （4）休养公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面欺压应覆盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等通盘业务过程和业务阵势。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面欺压轨制，公司全体职工 必须极力休养里面欺压轨制的灵验扩充。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）彼此颓靡和制约原则。公司根据业务的需要确立相对颓靡的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约。里面欺压的检 查评价部门必须颓靡于各业务扩充部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面欺压应根据公司运筹帷幄业务发展、新产物的开导、 金融改进、法律法例以及阛阓环境的变化等实时休养和完善，以保证里面欺压的 灵验性温柔应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，高出是研究、投资、扩充、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上防止，对遑急业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁减运作成本，提高 经济效益，力求以合理的欺压成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 颓靡董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德素养和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健运筹帷幄的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行带领，对公 司建立里面欺压系统和辅助其灵验性承担最终责任；公司运筹帷幄管理层对里面欺压 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压责任， 既彼此颓靡，又彼此合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压 体系。   （2）公司依据自身运筹帷幄特性建立了包括各岗亭以目的责任制自控、相关部 门和岗亭之间彼此制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责调理、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的目的和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险欺压法式和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立翔实的风险欺压过程，并在试验业务中加以欺压。                 国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权法式和过程，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面管帐欺压，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账管理，颓靡核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分歧各岗亭职责，投资 和走动、走动和计帐、基金管帐和公司管帐等遑急岗亭不得有东谈主员的访佛。遑急 业务部门和岗亭进行物理防止。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变法子，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和调换机制，明确禀报机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好意思传递，已毕自下而 上的实时禀报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完好意思的研究管理、投资决策和走动管理等轨制体系，以 已毕投资管理业务欺压。   （11）公司制定例范的信息走漏管理办法，束缚优化完善机制过程，确保公 开走漏信息的着实、准确、完好意思、实时。   （12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督检查，评价里面欺压的灵验 性，发现里面欺压劣势，实时加以改进，内控检查评价部门通过依期或不依期检 查里面欺压轨制的扩充情况，确保公司各项运筹帷幄管理行径的灵验运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面欺压轨制的走漏着实、准确，并承诺基金管理 东谈主将根据阛阓变化和业务发展束缚完善里面欺压轨制，切实休养基金份额持有东谈主 的正当权益。                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日                   国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：0755-83077987    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日 愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。欺压 2023 年 6 月 30 日，本集团总 资产 107,398.36 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 17.09%，权重法下老本充足 率 14.19%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩救助团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 194 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。 招商银行行为托管业务天资最全的买卖银行，领有证券投资基金托管、受托投资 管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 宇宙社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主等业务履历。    招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管理念和“资产所托、坚守承诺”               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的托管中枢价值，开创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的资产”为历史就业，束缚改进托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务法式，首家发布私募基 金绩效分析禀报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商连结伴产管理商酌、第一只 FOF、第一只信托资金商酌、 第一只股权私募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理解、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 守护，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的改变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务陆续稳健发展，社会影响力束缚进步,四度蝉联获《财 资》  “中国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》                                  “中国最好托 管银行奖”，成为国内独一取得该奖项的托管银行；                       “托管通”取得国内《银巨匠》 贝奖”   “最好资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》                                   “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十 佳金融产物改进奖”；8 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》                              “中国年度托管 银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 金融青联第五届“双进步”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好 基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管 银行奖”；12 月荣膺 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                                        “20 年最 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》                                  “2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                   “中国最好托管机构”                            “中国最好待业金 托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；                 国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣 获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月， 荣获国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》                                 “2021 年度 隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”；9 月荣获 《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好理解托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、 银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、宇宙银行间同行 拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓改进奖”三项大奖；2023 年   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月诞生，本行扩充董事、党委文牍、行长。中国东谈主民 大学硕士研究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任 本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 -2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行行长助理兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民 经济商酌专科本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行商酌财 务部总司理助理、副总司理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖 金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长， 总行资产欠债管理部总司理，2023 年 2 月起任本行行长助理。兼任本行财务负 责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债管理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深入的研究和丰富的实务训诲。   三、基金托管业务运筹帷幄情况   欺压 2023 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1265 只证券投资 基金。   四、托管东谈主的里面欺压轨制   招商银行确保托管业务严格慑服国度联系法律法例和行业监管轨制，坚执守 法运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 驻扎和化解运筹帷幄风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞破绽、扬弃隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管 业务信息着实、准确、完好意思、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、过程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险驻扎体系：   一级里面欺压及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退却 和欺压；总行风险管理部、法律合规部、审计部颓靡对资产托管业务进行评估监               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 督，并提倡内控进步管理建议。   二级里面欺压及风险驻扎是招商银行资产托管部确立风险合规管理相关团 队，负责部门里面风险退却和欺压，实时发现里面欺压劣势，提倡整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室禀报。   三级里面欺压及风险驻扎是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵照内 欺压衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面欺压覆盖各项业务过程和操作阵势、覆盖通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风 险、审慎运筹帷幄为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）颓靡性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对颓靡， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面欺压的检查、评价 部门颓靡于里面欺压的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面欺压灵验性包含里面欺压假想的灵验性、里面欺压 扩充的灵验性。里面欺压假想的灵验性是指里面欺压的假想覆盖了通盘应情切的 遑急风险，且假想的风险应付法子稳健。里面欺压扩充的灵验性是指里面欺压能 够按照假想要求严格灵验扩充。   （5）顺应性原则。里面欺压顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所防止， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻扎的目的。   （7）遑急性原则。里面欺压在已毕全面欺压的基础上，情切遑急托管业务 遑急事项和高风险阵势。   （8）制衡性原则。里面欺压大致已毕在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务过程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构端倪明晰、管理要求明确，温暖风险管理全覆盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份法子，经受加密、直连方式传输数据，数据扩充外乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行访谒。   （3）客户贵寓风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守密，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主深刻。   （4）信息期间系统风险欺压。招商银行对信息期间系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，通盘电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息期间系统选用两地三中心的济急备份管理法子等，保证 信息期间系统的安全。   （5）东谈主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务阵势中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检查监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却扩充，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据走动法式依然收效的投资指示违背法律、 行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面神志文告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应合适法律法例及基金合同允许的休养期限。基金管                     国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面神志向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报 中国证监会。                 第五部分        相关服务机构   一、基金份额销售机构 序号     机构称号                           机构信息                     地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦       国泰基金管理        15-20 层         柜台                     传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                     电子走动网站：www.gtfund.com 登录网上走动页面        国泰基金         智高东谈主机 APP 平台：iPhone 走动客户端、Android       电子走动平台                     电话：021-31089000     接洽东谈主：赵刚   本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据联系法 律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。   二、注册登记机构   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   接洽东谈主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000   三、出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼                      国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    负责东谈主：韩炯    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：清早、丁媛    接洽东谈主：丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东谈主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳                      第六部分    基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他联系章程，并经中国证监会证监许可【2018】1720 号文《对于准予国泰 利享中短债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。本基金自 2018 年 管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的净认购金额为 238,448,759.39 元东谈主民币，认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共计 24,169.98 元东谈主 民币，上述资金已于 2018 年 12 月 3 日全额划入本基金在基金托管东谈主招商银行股 份有限公司开立的国泰利享中短债债券型证券投资基金托管专户。    二、基金类别、运作方式和存续期限               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式等的不同，将 基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收 取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基 金份额。   本基金 A 类、C 类、E 类和 F 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度 的不同，本基金 A 类、C 类、E 类和 F 类基金份额将分别狡计基金份额净值并单 独公告。投资东谈主可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如通达彼此盘曲业务，相关约定见届时公告。   根据基金运作情况，基金管理东谈主可在不违背法律法例、基金合同的约定以及 对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，在与基金托管东谈主协商一致并 履行稳健法式后住手现存基金份额类别的销售、或者裁减现存基金份额类别的费 率水平、或者加多新的基金份额类别等，休养实施前基金管理东谈主需实时公告。              第七部分    基金合同的收效   一、基金合同的收效   根据联系章程，本基金温暖基金合同收效条件，基金合同于 2018 年 12 月 3 日郑重收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主郑重启动管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，链接 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理东谈主应当在依期禀报中赐与走漏； 链接 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会禀报并提倡解 决决策，如盘曲运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况休养销售机构，并在管理东谈主网站公示。 若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资东谈主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资东谈主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的普通走动日的走动时间，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时间变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告。   本基金自 2018 年 12 月 18 日起启动办理申购、赎回业务，翔实内容请参阅 刊登于 2018 年 12 月 17 日《中国证券报》、                            《上海证券报》、                                   《证券时报》上的《国 泰利享中短债债券型证券投资基金绽放日常申购（含定投）、赎回及盘曲业务并 开展费率优惠行径的公告》。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或盘曲 苦求且注册登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或者盘曲价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回或者盘曲的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回。             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新功令启动实施前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构章程的法式，在绽放日的具体业务办理时间内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项时， 申购成立；注册登记机构证据基金份额时，申购收效。若资金在章程时间内未全 额到账则申购不成立，申购款项将归赵投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和 销售机构等不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求时，赎回成立；注册登记机构证据赎回时，赎 复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内 支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以走动时间结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在普通情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证据情况。若申购 不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机 构如实招揽到苦求。申购、赎回的证据以注册登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由于投资东谈主的过 错产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求真的 认时间进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息走漏办法》的联系章程在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及走动级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。本基金 A 类、C 类和 F 类基金份额单笔赎回苦求最低份额为 0.01 份。本基金 E 类基金份额单笔赎回申 请最低份额为 1.00 份，若某基金份额持有东谈主赎回时在销售机构保留的本基金 E 类基金份额不足 1.00 份，则该次赎回时必须沿途赎回。登记机构或各销售机构 对本基金赎回份额有其他章程的，以登记机构或各销售机构的业务章程为准。 售机构对走动账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见相关公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息走漏办法》的联系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途   基金份额分为 A 类、C 类、E 类和 F 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金 份额时支付申购用度，申购 C 类、E 类和 F 类基金份额不支付申购用度，而是从 该类别基金资产上钩提销售服务费。   本基金的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）         申购费率                国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            M＜50 万元                0.30%            M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。本基金对峙偶然间少于 7 日的投资东谈主收取 1.50%的赎回费，将全 额计入基金财产；对峙续持有期长于或即是 7 日的基金份额持有东谈主不收取赎回 费。   本基金 A 类、C 类、E 类和 F 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回苦求份额持偶然间（Y）              赎回费率             Y＜7 日                  1.50%             Y≥7 日                  0.00%   （注：赎回份额持偶然间的狡计，以该份额在注册登记机构的登记日启动计 算） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介 上公告。 额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金陆续营销商酌， 依期和不依期地开展基金陆续营销行径。在基金陆续营销行径期间，基金管理东谈主 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主稳健调低基金销售用度。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法例以及监管部 门、自律功令的章程。   七、申购份额和赎回金额的狡计   本基金申购经受金额申购的方式。   （1）本基金 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方 法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）                     国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   （2）本基金 A 类基金份额的申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法 如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值   （3）申购本基金 C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额的狡计方法 如下：   申购份额=申购金额/T 日该类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例，某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.30%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1260 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1+0.30%）＝9,970.09 元   申购用度＝10,000.00－9,970.09＝29.91 元   申购份额＝9,970.09/1.1260＝8,854.43 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1260 元，则可得到 8,854.43 份 A 类基金份额。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类/F 类基金份额，假定申 购当日该类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的该类基金份额为：   申购份额 = 10,000.00/1.1280 = 8,865.25 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类/E 类/F 类基金份额，假定申购 当日该类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到 8.865.25 份该类基金份额。   若是基金份额持有东谈主赎回基金份额，赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值－赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或                   国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份基金份额，假定该份额的持偶然间为 6 日，赎 回当日该类基金份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额狡计如下：   赎回用度＝10,000×1.2500×1.50%＝187.50 元   赎回金额=10,000×1.2500-187.50＝12,312.50 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份基金份额，持偶然间为 6 日，假定赎回当日该类 基金份额净值为 1.2500 元，则可得到赎回金额 12,312.50 元。 值和基金份额累计净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错稳健延伸狡计或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且经受估值期间仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%聚集度的情形。法律法例或 中国证监会另有章程的除外。             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。发 生上述第 7 项情形时，基金管理东谈主不错选用比例证据等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。在暂停申购的情 况扬弃时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 存在要紧不笃信性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当 日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 盘曲中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金盘曲中转入苦求份额 总额后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付基金份额持有东谈主的全部赎回 苦求时，按普通赎回法式扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有 清贫或觉得因支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃信当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消 赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。宽限的赎回苦求与下 一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回 苦求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 20%以上的 赎回苦求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回苦求跳跃上一绽放日基金总 份额 20%以上的部分，基金管理东谈主不错宽限办理赎回苦求；对于该基金份额持有 东谈主当日赎回苦求未跳跃 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。宽限的赎 回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，对于未能赎 回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受 理的部分赎回苦求将被撤消。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金管理东谈主网站在 3 个走动日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的千般基金份额净 值。 间，依照《信息走漏办法》的联系章程，最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十二、基金盘曲   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费， 相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等 情形而产生的非走动过户以及注册登记机构招供、合适法律法例的其他非走动过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非走动过户苦求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的法式收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。   十五、依期定额投资商酌   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资商酌，具体功令由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资商酌时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资商酌最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的走动场所或者走动方式进行份额转让的苦求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让 业务。   十八、如相关法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主可制定和实施相应的业务功令。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相关公告。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第九部分    基金的投资   一、投资目的   在严格欺压风险的前提下，追求稳健的投资答复。   二、投资范围   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括债券（含国债、方位政府债、 央行单子、金融债、政府救助机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公开导行的次级债、中小企业私募债、可分离走动可转债的纯债 部分）、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单等法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可盘曲债券（可分离走动可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的资 产比例不低于非现金基金资产的 80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例统统不得低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短债是指剩余期限不跳跃三年的债券资产，主要包括国债、 方位政府债、央行单子、金融债、政府救助机构债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债、中小企业私募债、可分离走动 可转债的纯债部分等金融器具。   如将来法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行稳健法式后，不错相应休养本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和阛阓环境的把捏，基于对财政政 策、货币政策的深入分析以及对宏不雅经济的陆续追踪，生动运用久期策略、类属 配置策略、利率品种策略、信用债策略、资产救助证券投资策略、中小企业私募 债投资策略等多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券利率、息差变化 的瞻望，动态的对债券投资组合进行休养。   本基金主要投资于中短债，即剩余期限不跳跃三年的债券资产。本基金将基              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 于对宏不雅经济政策的分析，积极地瞻望将来利率变化趋势，休养债券组合的久期 配置，以达到提高债券组合收益、裁减债券组合利率风险的目的。当预期阛阓利 率水平将高涨时，本基金将稳健裁减组合久期；而预期阛阓利率将下跌时，则适 当提高组合久期。在笃信债券组合久期的过程中，本基金将在判断阛阓利率波动 趋势的基础上，根据债券阛阓收益率弧线确当前形态，通过合理假定下的情景分 析和压力测试，终末笃信最优的债券组合久期。   本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、阛阓流动性、阛阓风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、走动所和银行间阛阓投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、外洋经济趋势进 行分析和瞻望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券阛阓供求关 系变化进行分析和瞻望，深入分析利率品种的收益和风险，并据此休养债券组合 的平均久期。在笃信组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析期间，遴聘合适的期限结构的配置策略，在合理欺压风险的前提 下，综合谈判组合的流动性，决定投资品种。   本基金将通过分析宏不雅经济周期、阛阓资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债阛阓信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的将来走势，笃信信用债券的配置。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、救助资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产救助证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产救助证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在严格欺压风险的前提下，综合谈判中小企业私募债的安全性、收益                国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 性和流动性等特征，遴聘具有相对上风的品种，在严格慑服法律法例和基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中 短债的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产救助证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产救助 证券，不得跳跃其千般资产救助证券统统范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，若是其信用等第下跌、不再合适投资法式，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素甚而基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （11）、               （13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述章程 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行休养，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健法式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   为休养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不正大的证券走动行径；   （7）法律法例和中国证监会章程退却的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、试验 欺压东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。相关走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中债总资产（1-3 年）指数收益率*80%＋一年期 依期进款利率(税后)*20%。   中债总资产（1-3 年）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制发布。该 指数成份券由剩余期限 1-3 年的记账式国债、央行单子和政策性银行债组成，是 一个反馈境内中短期利率类债券全体价钱走势情况的分类指数，亦然中债指数应 用最凡俗指数之一。该指数对中短期债券价钱变动趋势有较强的代表性，能较好 的反馈本基金的投资策略，大致较为客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据休养基金份额持有东谈主 正当权益的原则，根据试验情况履行稳健法式后，对功绩比较基准进行相应休养。 基金管理东谈主应在休养前 2 个就业日在指定媒介上赐与公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产物。   七、基金投资组合禀报   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵寓不存在作假记录、误导性 论述或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带责任。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 7 月 19 日复核了本禀报中的财务贪图、净值发扬和投资组合禀报等内容，保证复核内容 不存在作假记录、误导性论述或者要紧遗漏。   本投资组合禀报所载数据欺压 2023 年 6 月 30 日，本禀报所列财务数据未经                    国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 审计。                                                            占基金总资产 序号         技俩               金额(元)                                                            的比例(%)            其中：股票                                       -                -            其中：债券                    15,749,133,983.91               86.16            资产救助证券                                      -                -            其中：买断式回购的买入                                                        -                -          返售金融资产         本基金本禀报期末未持有股票。 细         本基金本禀报期末未持有股票。                                                            占基金资产 序号              债券品种            公允价值(元)                                                            净值比例(％)          其中：政策性金融债                  3,818,647,054.20           24.29                          国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 细                                                                   占基金资产 序号       债券代码        债券称号       数目（张）          公允价值(元)            净值比例                                                                    （％）                       二级 01                       CD154 券投资明细          本基金本禀报期末未持有资产救助证券。 明细          本基金本禀报期末未持有贵金属。 细          本基金本禀报期末未持有权证。             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金本禀报期内未投资股指期货。   本基金本禀报期内未投资国债期货。   （1）本禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“确立银行、农业 银行、中信银行、国开行”违纪外）莫得被监管部门立案考核或在禀报编制日前 一年受到公开褒贬、处罚的情况。   确立银行及下属分支机构因公司治理和里面欺压轨制与监管章程不符；监管 发现问题屡查屡犯或未充分整改；向检查组提供企业出具的作假诠释材料；未按 章程实时报送案件信息；违纪披发房地产贷款；贷款审查严重不称职，违纪办理 作假按揭贷款；违纪披发固定资产贷款；违纪为方位政府融资平台提供融资，后 期以流动资金贷款贯串前期融资；信用卡资金违纪流入证券公司；违背产业政策 为“两高一剩”企业提供融资；小微企业统计数据与事实不符，企业划型不准确， 将大中型企业纳入小微企业统计；小微快贷业务违背审慎运筹帷幄功令；违纪收取民 营企业、小微企业用度；违纪假贷搭售理解产物；精确扶贫小额贷款资金违纪归 集使用；向关系东谈主披发信用贷款；违纪披发贷款遮盖风险；违纪变相破裂单一法 东谈主客户授信额度限制；搭桥贷款业务分歧规；流动资金贷款管理违背审慎运筹帷幄规 则；固定资产贷款管理违背审慎运筹帷幄功令；并购贷款管理违背审慎运筹帷幄功令；个 东谈主贷款管理严重违背审慎运筹帷幄功令；理解业务风险防止不合适监管章程；理解业 务投资运作分歧规；违纪通过理解业求已毕不良资产作假出表；违纪虚增老本； 面向一般个东谈主客户销售的理解产物资金流向不合适章程，违纪投资权益类资产； 理解产物信息登记不足时，部分产物未登记底层资产；债券投资业务未准确计量 风险，个别债券风险加权资产计提比例低于监管要求等原因，受到监管机构公开 处罚。   农业银行下属分支机构因未按章程换领金融许可证；贷后管理不到位；贷前 考核不称职；收取参谋人费，质价不符；以贷吸存；信贷管理不审慎,职工管理不 到位；职工步履排查不到位，未发现职工额外步履；管理不善、导致金融许可证 遗失；辖属金融服务点未经批准暂停营业；贷款资金被挪用；职工步履管理不到 位；贷款“三查”不到位，对公信贷资金违纪流入限制性范围；贷款“三查”不                  国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 到位，个东谈主信贷资金违纪流入限制性范围；披发作假二手房按揭贷款，严重违背 审慎运筹帷幄功令；信用卡汽车分期业务管理不审慎；服务收费质价不符；虚增存贷 款；因管理不善导致许可证遗失；违背章程办理结汇业务；内控轨制扩充严重不 到位；办理频繁技俩资金收付，未对走动单证的着实性过头与外汇进出的一致性 进行合理审查,违背外汇登记管理章程等原因，受到监管机构公开处罚。   中信银行下属分支机构因贷款“三查”不到位，部分流动资金贷款被挪用于 地皮竞拍保证金；贷款“三查”不到位，部分流动资金贷款被挪用于非上市公司 股权投资；向技俩老本金不足房地产企业披发房地产开导贷款；未按工程程度发 放固定资产贷款；贷款“三查”不到位，个东谈主销耗贷款被挪用于购房；贷款“三 查”不到位，个东谈主销耗贷款被挪用于股市；分支机构变更营业场所事项管理不规 范等原因，受到监管机构公开处罚。   国度开导银行下属分支机构因违纪收取小微企业贷款承诺费；违纪转嫁典质 登记费和押批评估费；向分歧规的技俩披发贷款；流动资金贷款受托支付审查不 称职，对吞并贸易配景进行重复融资；固定资产贷款受托支付未汇集用途贵寓， 信贷资金挪用；信贷资金被挪用于归赵借债东谈主本行前期贷款本金；银团贷款贷后 管理不称职；未严格扩充受托支付；披发固定资产贷款未落实实贷实付要求；自 营贷款贯串本行理解融资等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金管理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时期析和研究，觉得上述公司 存在的违纪问题对公司运筹帷幄恶果和现金流量未产生要紧的骨子影响，对该公司投 资价值未产生骨子影响。本基金管理东谈主将连续对该公司进行追踪研究。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。   （3）其他资产组成 序号          称号                    金额(元)                       国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     （4）禀报期末持有的处于转股期的可盘曲债券明细     本基金本禀报期末未持有可盘曲债券。     （5）禀报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明     本基金本禀报期末未持有股票。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。                       第十部分          基金的功绩     基金功绩截止日为 2023 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金管理东谈主依照着力职守、老实信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                          净值增长 功绩比较 功绩比较基                     净值增长        阶段                率法式差 基准收益 准收益率标 ①-③                     ②-④                      率①                            ②   率③   准差④                       国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     注：本基金的基金合同收效日为 2018 年 12 月 3 日。                          净值增长 功绩比较 功绩比较基                     净值增长       阶段                 率法式差 基准收益 准收益率标 ①-③                       ②-④                      率①                            ②   率③   准差④     注：本基金的基金合同收效日为 2018 年 12 月 3 日。       阶段            净值增     净值增长         功绩比较     功绩比较基    ①－③      ②－④                      国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    长率①     率法式差         基准收益    准收益率标                             ②            率③     准差④    注：本基金的基金合同收效日为 2018 年 12 月 3 日。自 2022 年 4 月 25 日起， 本基金加多 E 类份额并于 2022 年 6 月 14 日启动狡计 E 类基金份额净值和基金 份额累计净值。                     第十一部分               基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、单子价值、银行进款本息和基 金应收款项以过头他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相 颓靡。    四、基金财产的守护和责罚    本基金财产颓靡于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章撤消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。            第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动场所的走动日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最 近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近走动市价， 笃信公允价钱。   （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所阛阓挂牌转让的资产救助证券和私募债券，经受估值期间 笃信公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，经受估值 期间笃信公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着各别，未上市期间阛阓               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的公谈性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分休养基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   四、估值法式 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个就业日狡计基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   五、估值漏洞的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳健、合理的法子确保基金资产估值              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值漏洞时，视为该类基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭受损失的， 舛错的责任东谈主应当对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值漏洞责任方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞责任方承担； 由于估值漏洞责任方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东谈主变成损失的，由估 值漏洞责任方对径直损失承担补偿责任；若估值漏洞责任方依然积极和洽，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值漏洞责任方应付更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值漏洞已得 到更正；   （2）估值漏洞的责任方春联系当事东谈主的径直损失负责，不对障碍损失负责， 况兼仅对估值漏洞的联系径直当事东谈主负责，不对第三方负责；   （3）因估值漏洞而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值漏洞责任方仍应付估值漏洞负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值漏洞责任方；   （4）估值漏洞休养经受尽量收复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   估值漏洞被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值漏洞发生 的原因笃信估值漏洞的责任方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞变成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的， 由注册登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）某一类基金份额净值狡计出现漏洞时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的法子防御损失进一步扩大；   （2）漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 资产价值时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日走动结果后狡计当 日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 狡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 所变成的舛错不行为基金资产估值漏洞处理。 遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选用必要、稳健、合理的法子进 行检查，但未能发现漏洞的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金管理东谈主和基金 托管东谈主受命补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的法子削弱 或扬弃由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的千般基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。          第十三部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指欺压收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进 行收益分派； 可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益 分派数额方面可能有所不同；                 国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明欺压收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃信、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的联系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时间 不得跳跃 15 个就业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。            第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类                国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金 C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售服务费的 狡计方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经 基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致 的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基 金管理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。本基金 E 类基金份额的销售服 务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.30%的年费率计提。销售服务费的 狡计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日的基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经 基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致 的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基 金管理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   F 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%。本基金 F 类基金份额的销售服 务费按前一日 F 类基金份额基金资产净值的 0.01%的年费率计提。销售服务费的 狡计方法如下：   H=E×0.01%÷当年天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日的基金资产净值   F 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经 基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致 的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基 金管理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法 按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约规              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。            第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表；               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 相关从业履历的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的联系章程在指定媒介公告。             第十六部分     基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过头他联系章程。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：            国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、本基金公开走漏的信息应经受中语文本。同期经受外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开走漏的信息经受阿拉伯数字；除高出说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体法式，说明基金产物的特性等触及投资东谈主重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵寓纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和千般基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽放日的千般基 金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 期内持有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验欺压东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓简易传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开线路， 并将联系情况立即禀报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资中小企业私募债券相关公告   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个走动日内，在中国证监 会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东谈主应当在本基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 说明书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   （十一）投资资产救助证券的相关公告   基金管理东谈主应在本基金中期禀报及年度禀报中走漏其持有的资产救助证券 总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产救助证券明 细。   基金管理东谈主应在本基金季度禀报中走漏其持有的资产救助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救助证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 走漏内容与阵势准则等法律法例章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期禀报、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金计帐禀报等 公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证相关报送信息的着实、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律见解书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年，法律法例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的相关章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金相关信 息：   九、本基金信息走漏事项以法律法例章程及本章量入制出定的内容为准。              第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户份额的赎回苦求并支付赎回款项。              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃信申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一绽放日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主狡计各项投资运作贪图和基金功绩贪图应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   基金管理东谈主应当在停止侧袋机制后实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息            国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 走漏方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期禀报中走漏禀报期内特定资 产处置进展情况，走漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳健法式后，可径直对本部天职容进行修改、休养和补充， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。            第十八部分        风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和走动轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃信性。阛阓风险主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 通货蔓延的影响而导致购买力下跌，从而使基金的试验收益下跌。 动联系的风险，单一的久期贪图并不行充分反馈这一风险的存在。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 影响。这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。 具体为当利率下跌时，基金从投资的债券所得的利息收入进行再投资时，将取得 与之前比拟较少的收益率。   二、运气派险 判断等主不雅因素会影响其对相关信息和经济气象、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的轻浮和漏洞而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因变成的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵照基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理欺压基金份额持有东谈主聚集度，审慎证据申购 赎回业务苦求，包括但不限于： 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 确保基金估值的公谈性。 格且经受估值期间仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   提醒投资东谈主瞩目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 商酌。  （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。本基金债券资产的投资比例不低于基 金资产的 80%，其中投资于中短债的资产比例不低于非现金基金资产的 80%， 因此，债券阛阓尤其是中短债品种的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风 险。本基金所投资的债券阛阓以及中短债品种具有发展熟习、容量较大、走动活 跃、流动性充裕的特征，大致温暖本基金绽放式运作的流动性要求。同期，本基 金经受散布投资，针对个券树立投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极 端阛阓行情下，存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或休养基金投资组 合的风险。 谈进行转让走动，存在流动性风险。 导致的流动性风险。  基金管理东谈主将密切情切千般资产及投资标的的走动活跃程度与价钱的链接 本性况，评估千般资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态休养，以温暖基 金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。  （三）无数赎回情形下的流动性风险管理法子 基金盘曲中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金盘曲中转入苦求 份额总额后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数 赎回。 份额的申购与赎回”中“十、无数赎回的情形及处理方式”。  （四）备用的流动性风险管理器具的实施情形、法式及对投资者的潜在影响  基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险管理器具，对赎回申 请进行限定休养，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助法子。备用 的流动性风险管理器具的实施情形包括：              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金总份额 20%以上的情形； 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法例以及监管部 门、自律功令的章程；   实施备用流动性风险管理器具的决策法式依照基金管理东谈主流动性风险管理 轨制的章程办理。基金管理东谈主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东谈主的正当权益。   选用备用流动性风险管理器具，可能对投资东谈主变成无法赎回、赎回宽限办理、 赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效防止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和盘曲，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特 定资产的变刻下间具有不笃信性，最终变现价钱也具有不笃信性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期禀报中走漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃信申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作贪图和基金功绩贪图时以主 袋账户资产为基准，不行反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   四、本基金罕见风险 存在一定的背约风险。   （1）特定原始权益东谈主停业风险、现金流瞻望风险等与基础资产相关的风险。   （2）资产救助证券信用增级法子相关风险、资产救助证券的利率风险、评 级风险等与资产救助证券相关的风险。   （3）管理东谈主背约违纪风险、托管东谈主背约违纪风险、专项商酌账户管理风险、 资产服务机构违纪风险等与专项商酌管理相关的风险。   （4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、期间风险和操气派 险等其他风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性管理实施 带领（试行）》及里面评级法式，将基金产物按照风险由低到高顺序进行风险级 别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选用的具体评价法式和方法的各别，对吞并产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金试验运 作情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配考验，并须实时情切销 售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭逢以下风险：               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕走动、诓骗等步履产生的违纪风险； 一定程度上影响就业的链接性，并可能对基金运作产生影响； 致基金资产损失，影响基金收益水平；          第十九部分       基金的停止与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后 2 个就业日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组调理收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律见解书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。            第二十部分    基金合同内容摘抄   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要法子保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄相关权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、盘曲和非走动过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此颓靡，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳健合理的法子使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息， 笃信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系章程，履行信息走漏及 禀报义务；               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金买卖精巧，不深刻基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主深刻；   （13）按《基金合同》的约定笃信基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，况兼 保证投资东谈主大致按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；            国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要法子保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓靡；对所托管的不同的基金分别树立账户，颓靡核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另有 章程外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主深刻；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见解，说 明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了稳健的法子；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上，法律法例另有章程的从其章程；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临赶走、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而受命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）郑重阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》停止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）加多或减少份额类别、住手现存基金份额类别的销售、或休养基金份 额分类办法及功令；   （6）基金推出新业务或新服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和接洽东谈主、表决见解寄交的截止时间和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃信。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决见解的，不影响表决效力；             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 经受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错经受蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃信并在会议文告中载明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程法式笃信 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和高出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 高出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 盘曲基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以高出决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 相悖字据诠释，不然提交合适会议文告中章程的证据基金份额持有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头合适会议文告章程的表决见解视为有 效表决，表决见解邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如 果经受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主；             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后 2 个就业日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组调理收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律见解书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例另有规                 国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 定的从其章程。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应着力各自的职责，连续诚挚、发愤、尽责 地履行基金合同章程的义务，休养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。            第二十一部分       托管条约内容摘抄   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：证监基字【1998】5 号   组织神志：有限责任公司   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：陆续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金确立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主                 国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织神志：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：陆续运筹帷幄   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴聘法式的，基金管理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资是否合适基金合同对于证券遴聘法式的 约定进行监督。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括债券（含国债、方位政府债、 央行单子、金融债、政府救助机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公开导行的次级债、中小企业私募债、可分离走动可转债的纯债 部分）、资产救助证券、债券回购、银行进款、同行存单等法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可盘曲债券（可分离走动可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的资 产比例不低于非现金基金资产的 80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例统统不得低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短债是指剩余期限不跳跃三年的债券资产，主要包括国债、                国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 方位政府债、央行单子、金融债、政府救助机构债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债、中小企业私募债、可分离走动 可转债的纯债部分等金融器具。   如将来法律法例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行稳健法式后，不错相应休养本基金的投资范围和投资比例章程。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中 短债的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产救助证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产救助 证券，不得跳跃其千般资产救助证券统统范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，若是其信用等第下跌、不再合适投资法式，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保持一致；   （12）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素甚而基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不正大的证券走动行径；   （7）法律法例或者中国证监会章程退却的其他行径。 际欺压东谈主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵 循持有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。相关走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起启动。除上述 “2.本基金千般品种的投资比例、投资限制为”中第（2）、                            （9）、                               （11）、                                   （13）项 另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并或基金范围变动等基金管理东谈主之 外的原因导致投资比例不合适上述章程的，基金管理东谈主应在 10 个走动日内进行             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的从其章程。 在履行稳健法式后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的章程及《基金合同》的约定，笃信合适条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否 合适联系章程进行监督。对于不合适章程的银行进款，基金托管东谈主不错拒却扩充， 并文告基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下章程： 本基金投资于具有基金托管东谈主履历的吞并买卖银行的银行进款、同行存单占基金 资产净值的比例统统不得跳跃 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的吞并买卖 银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得跳跃 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东谈主履 行稳健法式后，可相应休养投资组合限制的章程。 务过程、岗亭职责、风险欺压法子和监察稽核轨制，切实驻扎联系风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核相关条约、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才智等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不 当变成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担责任。   （2）基金管理东谈主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行温暖基金普通结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。            国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）基金管理东谈主须加强里面风险欺压轨制真的立。如因基金管理东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款条约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与合适履历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体合营条约》（以下简称《总体合营条约》），笃信《进款条约书》的格 式范本。《总体合营条约》和《进款条约书》的阵势范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法例对《总体合营条约》和《进款条约书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切责任。   （6）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管理东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具 郑重书面证据书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，因依期进款产生的存单不得             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 缔结的《总体合营条约》、            《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款条约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定接洽东谈主；若 进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提倡补办苦求，基 金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，对于存期跳跃 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商议。进款到期前基金管理东谈主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 管理东谈主与进款银行接洽进款到账时间及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相关诠释文献后，与进款银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需按原条约约定利率和试验宽限天数 支付宽限利息。   若是在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行缔结的《进款条约书》扩充。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背联系法律法例的章程 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面神志文告基金管理东谈主在 10 个就业 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履， 应立即禀报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正或拒却结 算，若因基金管理东谈主拒不扩充变成基金财产损失的，相关损失由基金管理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担任何责任。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法例及行业法式的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主有责               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓 走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金管理东谈主不错休养走动敌手名单，但 应将休养结果至少提前一个就业日书面文告基金托管东谈主。新名单笃信时已与本次 剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算，但不得再发 生新的走动。如基金管理东谈主根据阛阓需要临时休养银行间债券走动敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内 与基金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信欺压，按银行间债券阛阓的走动功令进行 走动，并负责责罚因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的走动 敌手在基金管理东谈主笃信的时间内仍未承担背约责任过头他相关法律责任的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关走动敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇责任。   （五）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，郑重评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适 法律法例及监管机构的相关章程。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、千般基金份额净值狡计、基金用度开支及收入笃信、基金收益分 配、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文告基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到 的书面文告，基金管理东谈主应以书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒， 基金管理东谈主应在章程时间内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法式依然收效的指示违背法 律、行政法例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东谈主实时纠正，由此变成的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后， 赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时禀报中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、深刻基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管条约过头他联系章程时，应实时以书面神志通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一就业日前实时查对 并以书面神志给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面提醒， 基金托管东谈主应在章程时间内回答并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供相关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和着实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时禀报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 与颓靡。 金财产。未经基金管理东谈主的正大指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主试验灵验欺压下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的责任。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选用法子进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过头收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诓骗、轻浮、漏洞或停业等原 因给基金资产变成的损失等不承担责任。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主应             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 章程时间内，基金管理东谈主应聘用具有从事证券相关业务履历的管帐师事务所进行 验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“国泰利享中短债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、 交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的章程扩充。             国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用 并管理；若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 定，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开 立。新账户按联系章程使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或单子营业中心的代守护库，什物 守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构试验灵验欺压的有价凭证不承担守护责任。   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本条约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产联系的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同停止后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得改变。基金管理东谈主向基金托管               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值狡计、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时间及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是指估值日千般基金资产净值除以估值日该类基金份额 总额，基金份额净值的狡计，精确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国 家另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个就业日狡计基金资产净值、千般基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按章程公告。   基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、千般基金份 额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值漏洞的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值漏洞。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方 法和管帐处理原则，分别独赶紧树立、记录和守护本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与禀报的编制和复核              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓靡的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度禀报的编制及复 核；在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度禀报的编制及复核；在每年结 束之日起 90 日内完成基金年度禀报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，休养以国度联系章程为准。基金年度禀报的财务管帐禀报应当经过审计。基 金合同收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、半年度禀报或 者年度禀报。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制 和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少 于 15 年。如不行妥善守护，则按相关法律法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好意思性。基 金管理东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应慑服守密义务。   七、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应经友好 协商责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济 贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲              国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应着力基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 诚挚、发愤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，休养基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台地区法律）统率。   八、托管条约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约停止的情形 而在 6 个月内无其他稳健的托管机构贯串其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他稳健的基金管理公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。         第二十二部分    对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务技俩。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡参谋、建议、投诉等需                    国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金管理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式 接洽基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面默契了本招募说明书。                 第二十三部分          其他应走漏事项          公告称号                       走漏媒介        日历 对于国泰利享中短债债券型证券投资基金收复                                    《中国证券报》    2022/9/19 大额申购、依期定额投资及盘曲转入业务的公告 对于国泰利享中短债债券型证券投资基金暂停                                    《中国证券报》    2022/9/30 大额申购（含定投）、盘曲转入业务的公告 对于国泰利享中短债债券型证券投资基金收复                                    《中国证券报》    2022/11/22 大额申购、依期定额投资及盘曲转入业务的公告 国泰基金管理有限公司对于北京分公司办公地                                    《中国证券报》    2022/12/28 址变更的公告 国泰利享中短债债券型证券投资基金 E 类份额分                                    《中国证券报》     2023/1/9 红公告 对于国泰利享中短债债券型证券投资基金暂停                                    《中国证券报》    2023/5/13 大额申购（含定投）、盘曲转入业务的公告 国泰基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告               《中国证券报》    2023/7/19 国泰基金管理有限公司高档管理东谈主员变更公告               《中国证券报》     2023/9/8               国泰利享中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国泰基金管理有限公司对于董事长变更及总经                       《中国证券报》            2023/9/28 理代为履行董事长职务的公告 对于国泰利享中短债债券型证券投资基金收复                       《中国证券报》            2023/10/25 大额申购、依期定额投资及盘曲转入业务的公告        第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式     本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。               第二十五部分 备查文献     以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场所。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。     一、中国证监会对于准予国泰利享中短债债券型证券投资基金注册的批复文 件     二、《国泰利享中短债债券型证券投资基金基金合同》     三、《国泰利享中短债债券型证券投资基金托管条约》     四、法律见解书     五、基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照     六、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照     七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金管理有限公司                                 二零二四年十月八日

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