国泰利享安益短债债券型证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第一号）    基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司    基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司                                            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                     费事教唆   本基金经中国证券监督料理委员会证监许可【2022】2777 号文注册召募。 本基金的基金合同奏效日为 2022 年 12 月 9 日。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面坚贞本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 接洽自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作念出孤独决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险，运作料理风险， 流动性风险，本基金特定风险，本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险过火他风险等。   本基金可投资资产救援证券，主要存在与基础资产关连的风险、与资产救援 证券关连的风险、与专项联想料理关连的风险和其他风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金可投资国债期货，可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。   本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、搀杂型基金，高于货币市集基金。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的议论章节。侧袋 机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐发。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐发的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金料理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎长途的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品资 料提要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   本招募说明书根据本基金料理东谈主于 2024 年 10 月 8 日暴露的《对于国泰利享 安益短债债券型证券投资基金加多 F 类基金份额并修改基金合同和托管公约的 公告》更新了关连内容，关连调节自 2024 年 10 月 8 日起奏效。本招募说明书所 载投资组合讲述为 2023 年 2 季度讲述，净值阐发数据截止日为 2023 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 9 月 30 日，除非另有说明，本招募说明书其 他所载内容截止日为 2023 年 9 月 30 日。（本讲述中财务数据未经审计）              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第一部分      弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作料理办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息暴露料理办法》                 （以下简称“《信息暴露办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理规 定》  ”）和其他议论法律法例的章程以及《国泰利享安益短债债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书 所载明的汉典央求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 议论章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改良和补充 短债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 金招募说明书》过火更新 品汉典提要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抑遏力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其时时作念出的改良     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁 布机关对其时时作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 其时时作念出的改良     《流动性风险料理章程》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 料理章程》及颁布机关对其时时作念出的改良             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经议论政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受国泰基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得朝上 3 个月 盛开日 范基金料理东谈主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调动为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购日、申购金额及扣款形式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形式 加上基金调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入 央求份额总额后的余额）朝上上一盛开日基金总份额的 10% 同，将基金份额分为不同类别。各样别基金份额分别竖立基金代码，并分别筹划 和公布基金份额净值和基金份额累计净值 并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 费、不收取认购/申购用度的基金份额 费、不收取申购用度的基金份额 市集推行、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 单子价值、银行进款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 信用风险的信用养殖器具             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保护的金额，各项支付和结算以此金额为筹划基准 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 来回的债券等 值的形式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不顺服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不顺服性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件                国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   树立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   议论东谈主：辛怡   议论电话：（021）31089000，4008-888-688   股权结构：              鞭策称呼                   股权比例       中国建银投资有限处事公司                   60%           意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限处事公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查抄局。 务院农村综合革新处事小组办公室）。历任财政部监督查抄局查抄一处副处长， 财政部国务院农村税费革新处事小组办公室（国务院农村综合革新处事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                     国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限处事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鞭策代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（附近处事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总 行、中国建银投资有限处事公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建造银行江苏省分行处事，先后任职于联想处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建造银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行处事，历任国际部副总司理、资金 联想部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司处事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投汉典理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群，孤独董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）处事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司处事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司处事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（附近处事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 处事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   冯丽英，孤独董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，                国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建造银行 东谈主事部处事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限处事公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限处事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建造银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建造银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限处事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开辟总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司处事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老目的日历 2040 三年持有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息时间部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和资产料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限处事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 居品磋商部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   丁士恒，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2014 年 1 月加入国泰基金， 任来回员。2020 年 5 月起任国泰货币市集证券投资基金、国泰现金料理货币市 场基金、国泰利是宝货币市集基金、国泰瞬利来回型货币市集基金、国泰利享中 短债债券型证券投资基金和国泰惠鑫一年如期盛开债券型发起式证券投资基金 的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰利享安益短债债券型证券投资基金的基金              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司理，2023 年 8 月起兼任国泰鑫鸿一年如期盛开债券型发起式证券投资基金的 基金司理，2024 年 3 月起兼任国泰利恒 30 天持有期债券型证券投资基金的基金 司理。   陈育洁，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。曾任职于德邦证券股份有限 公司，2020 年 3 月加入国泰基金，历任债券来回员、基金司理助理。2022 年 11 月起任国泰惠鑫一年如期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2022 年 兼任国泰泰合三个月如期盛开债券型证券投资基金的基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关连东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投汉典理关连东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据议论法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门建议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实施委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、皆备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；           国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，谨防违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，谨防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。 家议论法律、法例及行业范例，老实信用、长途尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章策动；   （2）违犯基金合同或托管公约；              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）特地损伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）拒却、烦嚣、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、挥霍权利，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的议论法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间细察的议论证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资联想等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 关连的来回行为；   （8）违犯证券来回场合业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 搅扰市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特地含有作假、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。 度，采取灵验措施，谨防违犯基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资联想等信息，且不利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主 从事关连的来回行为；   六、基金料理东谈主里面控制轨制   基金料理东谈主为防御和化解策动运作中靠近的风险，保证策动行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作步调与控制措施，形成了            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 公司好意思满的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经由来严格实施。   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实施 的规章轨制体系并诱骗业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和调节，以稳当公司策动行为的变化，束缚增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成遵法策动、范例运作的策动理念；   （2）防御和化解风险，提高策动料理效益，确保公司策动的稳健运行和受 托资产的安全好意思满，完结公司持续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真确、准确、好意思满、实时；   （4）退换公司致密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应隐敝公司的各项业务、所有部门和岗亭，渗 透到决策、实施、监督、反馈等所有业务过程和业务设施。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体职工 必须尽力退换里面控制轨制的灵验实施。   （3）彼此孤独和制约原则。公司根据业务的需要树立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制约。里面控制的检 查评价部门必须孤独于各业求实施部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）稳当性原则。公司里面控制应根据公司策动业务发展、新址品的开辟、 金融立异、法律法例以及市集环境的变化等实时调节和完善，以保证里面控制的 灵验性和稳当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是研究、投资、实施、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻难，对费事业务树立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动料理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控效果。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德解释和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行带领，对公 司建立里面控制系统和撑持其灵验性承担最终处事；公司策动料理层对里面控制 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制处事， 既彼此孤独，又彼此互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身策动特质建立了包括各岗亭以目的处事制自控、关连部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查抄评价部门实施监督的、权责颐养、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全引发抑遏机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相稳当的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的目的和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险控制步和谐手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险控制经由，并在履行业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权轨范和经由，确 保授权机制的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账料理，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辨各岗亭职责，投资 和来回、来回和计帐、基金管帐和公司管帐等费事岗亭不得有东谈主员的重迭。费事 业务部门和岗亭进行物理阻难。   （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和疏通机制，明确讲述机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，完结自下而           国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上的实时讲述和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立好意思满的研究料理、投资决策和来回料理等轨制体系，以 完结投汉典理业务控制。   （11）公司制定例范的信息暴露料理办法，束缚优化完善机制经由，确保公 开暴露信息的真确、准确、好意思满、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查抄，评价里面控制的灵验 性，发现里面控制残障，实时加以改进，内控查抄评价部门通过如期或不如期检 查里面控制轨制的实施情况，确保公司各项策动料理行为的灵验运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面控制轨制的暴露真确、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据市集变化和业务发展束缚完善里面控制轨制，切实退换基金份额持有东谈主 的正当权益。                国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉祥金融中心B座26楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织口头：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198元   存续期间：持续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   议论东谈主：黄然然   议论电话：0755-25879876   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰球性股份制买卖银行（深圳 证券来回所简称：吉祥银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于2012年6月接收合并原吉祥银行并于同庚7月改名为吉祥银行。中国平 安保障（集团）股份有限公司过火子公司推测持有吉祥银行58%的股份，为吉祥 银行的控股鞭策。终局2023年6月末，吉祥银行有109家分行（含香港分行）,共 接收进款本金余额33,815.34亿元（较上年末增长 2.1%）、披发贷款和垫款总额   吉祥银行总行设资产托职业业部，下设客群拓展处、营销推动处、估值核算 室、资金计帐室、转型发展处、数字平台室、督察合规室、基金服务中心8个处              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 室，现在部门东谈主员为78东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业 务关连职工配置皆全且从业教学丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券或 托管业务十年以上从业教学。 终局2023年6月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值边界推测6,974 亿，吉祥银行已托管274只证券投资基金，隐敝了股票型、债券型、搀杂型、货 币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资搭理需 求。   二、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明   四肢基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格顺服国度议论托管业务的法律 法例、行业监管要求，自发形成遵法策动、范例运作的策动理念和策动立场；确 保基金财产的安全好意思满，确保议论信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益；确保里面控制和风险料理体系的灵验性；防御和化解策动 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进策动目的的完结。   吉祥银行股份有限公司设有总行孤独一级部门资产托职业业部，是全行资产 托管业务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的 里面控制和风险料理处事，具有孤独应用监督稽核处事的权利和智商。   资产托职业业部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了料理轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；取得 基金从业经验的东谈主员稳当监管要求；业务料理严格实行复核、审核、查抄轨制， 授权处事实行鸠合控制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户汉典严格守护， 制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，顽固料理，实施音像监控；业务信息 由专职信息暴露东谈主负责，谨防泄密；业求完结自动化操作，谨防东谈主为事故的发生， 时间系统好意思满、孤独。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步调            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业广宽使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同章程，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督讲述，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查抄监督。   （1）每处事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制方针进行 例行监控，发现投资比例超标等特别情况，向基金料理东谈主发出版面文告，与基金 料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲述中国证监会。   （2）收到基金料理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资边界、投资对象 及来回敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督讲述，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤独性和立场显贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过期间或非时间技能发现基金涉嫌违章来回，电话或书面要求料理 东谈主进行解释或举证，并实时讲述中国证监会。                国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第五部分        关连服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称呼                           机构信息                    地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金料理        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子来回网站：www.gtfund.com 登录网上来回页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 来回客户端、Android      电子来回平台                    电话：021-31089000     议论东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据议论法 律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。  二、登记机构  称呼：国泰基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  议论东谈主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  议论电话：021-31358666  传真：021-31358600                  国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    承办讼师：清晨、丁媛    议论东谈主：丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊无为合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实施事务合伙东谈主：李丹    议论电话：021-23238888    传真：021-23238800    议论东谈主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他议论章程，并经中国证监会证监许可【2022】2777 号文《对于准予国泰 利享安益短债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作形式、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取形式的不同，将基金份额分为 不同类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金资产上钩提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类别基金资产 中按 0.20%的年费率计提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.01%的年费率计提销售服务费、不收取申 购用度的基金份额称为 F 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 F 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 F 类基金份额将分别筹划基金份额净值并单独公告。 投资东谈主可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间暂不通达彼此调动业务。本基金不同类别基金 份额之间如通达彼此调动业务，关连约定见届时公告，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行稳当步调后，基金料理东谈主可 加多或调节基金份额类别竖立、罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类 办法及司法进行调节等，调节实施前需依照《信息暴露办法》的议论章程在章程 媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   三、基金份额的发售时间、发售形式、发售对象               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金份额发售公 告、基金料理东谈主网站或其他关连文献，基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。   稳当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金暂仅向个东谈主投资者及公募资产料理居品发售，如畴昔本基金对发售对 象的边界给以调节，基金料理东谈主在履行稳当步调后进行公告。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、基金份额的发售面值、认购价钱及筹划公式、认购用度   投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购用度，认购 C 类基金份额不支付认 购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。   召募期内投资东谈主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独筹划。   本基金 A 类基金份额的认购费率具体如下：          认购金额（M）                 认购费率            M＜50 万元                0.25%            M≥500 万元          按笔收取，1,000 元/笔   A 类基金份额的认购用度在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，基金认购费 用不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各                 国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 项用度。   本基金领受金额认购的形式。   （1）认购本基金 A 类基金份额的筹划公式   认购金额包括认购用度和净认购金额。   当认购用度适用比例费率时，筹划公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，筹划公式为：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （2）认购本基金 C 类基金份额的筹划公式   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （3）认购份额余额的处理形式   认购份额的筹划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此症结产生的收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为   净认购金额＝10,000.00/（1＋0.25%）＝9,975.06 元   认购用度＝10,000.00–9,975.06＝24.94 元   认购份额＝（9,975.06＋3.00）/1.00＝9,978.06 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 3.00 元，则可得到 9,978.06 份 A 类基金份额。   例二：某投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式筹划出：   认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   即：投资东谈主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   六、认购安排   投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时间由基金料理东谈主和基金销售机构 顺服，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的关连公告。   投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关连业务办理司法。 的形式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金料理东谈主将认购无效的款项 退回。 笔认购央求单独筹划。认购一接管理不得撤消。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购央求及认 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   投资东谈主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及来回级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金料理东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法参见基金份额发售公告或关连公告。   七、召募期利息的处理形式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履终局前， 任何东谈主不得动用。             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2022 年 12 月 9 日郑重奏效。自基金合同奏效日起，本基 金料理东谈主郑重初始料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，链接 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期讲述中给以 暴露；链接 60 个处事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会讲述并建议搞定有联想，如持续运作、调动运作形式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第八部分 基金份额的申购与赎回   本基金销售对象为稳当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东谈主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如畴昔本基金盛开向金融机构自营账 户公开销售或对销售对象的边界给以进一步限定，基金料理东谈主将另行公告。金融 机构自营账户的具体边界以基金料理东谈主认定为准。   各销售机构若对本基金销售对象的边界给以进一步限定的，其具体销售对象 以该销售机构的章程为准。   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金料理东谈主 网站或其他关连文献，基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金料理 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回形式，基金投资者不错通过 上述形式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关连公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他形式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时间   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时间，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时间进行相应 的调节，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2023 年 2 月 20 日泉源始办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调动             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一盛开日该 类基金份额申购、赎回或调动的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹划的该类基金份 额净值为基准进行筹划； 章程赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金料理东谈主 必须在新司法初始实施前依照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构章程的步调，在盛开日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。若资金在章程时间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金料理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎回央求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论要求处理。如遇来回所 或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 料理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经由时，赎回款项划付时间相 应顺延。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主应以来回时间终局前受理灵验申购和赎回央求确本日四肢申购 或赎回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他形式查询央求的证明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机 构照实接收到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的边界内，照章对上述申购和赎回央求简直 认时间进行调节，并必须在调节实施日前按照《信息暴露办法》的议论章程在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及来回级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额持有东谈主可将其一起或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 各销售机构的业务章程为准。 各销售机构对基金来回账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。 产料理居品、职业年金、企业年金联想除外）。公募资产料理居品的具体边界以 基金料理东谈主认定为准。基金料理东谈主不错调节单一投资者单日申购金额上限，具体 章程请参见更新的招募说明书或关连公告。               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见关连公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金边界给以控 制。具体见基金料理东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调节实施前依照《信息暴露办法》的议论规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额和 F 类基金份额不支 付申购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                申购费率            M＜50 万元                0.30%            M≥500 万元          按笔收取，1,000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。   本基金扶植续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；扶植续持有期长于或便是 7 日的基金份额持有东谈主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类和 F 类基金份额赎回费率具体如下：       赎回央求份额持续持有期（Y）                赎回费率             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               Y              Y≥7 日             0%   （注：赎回份额持续持有期的筹划，以该份额在登记机构的登记日初始筹划） 应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息暴露办法》的议论章程在章程媒介 上公告。 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金持续营销计 划，如期和不如期地开展基金持续营销行为。在基金持续营销行为期间，基金管 理东谈主不错按关连监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主稳当调低基金销售费 用，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行为。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律法例以及 监管部门、自律司法的章程。   七、申购份额和赎回金额的筹划   基金申购领受金额申购的形式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的筹划公式   申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，筹划公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，筹划公式为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类和 F 类基金份额的筹划公式   本基金 C 类和 F 类基金份额不收取申购用度。                   国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例三：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 0.30%，假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋0.30%）＝9,970.09 元    申购用度＝10,000.00－9,970.09＝29.91 元    申购份额＝9,970.09/1.0412＝9,575.58 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 金份额。    例四：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类或 F 类基金份额，无申购 用度，假设 T 日本基金该类基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份额 为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类或 F 类基金份额，无申购用度， 假设 T 日该类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份该类基金份额。    赎回金额的筹划方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例五：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额 的持续持有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额净值 是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的持                 国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 续持有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为 10,047.00 元。   例六：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额 的持续持有期朝上 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额净值是 1.0200 元， 则其可取得的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的持 续持有期朝上 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则 其可取得的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日各样基金份额的基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经履行稳当步调，不错稳当蔓延筹划或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不顺服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相藏匿 50%鸠合度的情形。法律法例或 中国证监会另有章程的除外。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据议论章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 发生上述第 7、9 项情形时，基金料理东谈主不错采取比例证明等形式对该投资东谈主的 申购央求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等一起或者部分申购央求。在暂停申 购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不顺服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以撤消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理形式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额 总额后的余额）朝向前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付基金份额持有东谈主的一起赎回 央求时，按往常赎回步调实施。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回央求有 困难或以为因支付基金份额持有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，顺服当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到一起赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下 一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额 净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额持有东谈主在 提交赎回央求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主朝上基金总份额 20% 以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回央求朝上上一盛开日 基金总份额 20%以上的部分，基金料理东谈主不错宽限办理赎回央求；对于该基金份 额持有东谈主当日赎回央求未朝上 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 部分宽限赎回”的约定形式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。宽限的 赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份 额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。然则， 对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回央求时遴荐取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：链接 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个处事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金料理东谈主网站等形式在 3 个来回日内文告基金份额持有东谈主，说明议论处理方法， 并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息暴露办法》的议论章程，最迟于再行盛开日在章程媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行盛开申购 或赎回的时间，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十二、基金调动   基金料理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 关连司法由基金料理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金份额的转让           国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回场合或者来回形式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其他非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈附近有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连汉典，对于稳当条件的非来回过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。   十六、如期定额投资联想   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资联想，具体司法由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资联想时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资联想最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回           国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关连公告。  十九、如关连法律法例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金料理东谈主可制定和实施相应的业务司法。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第九部分    基金的投资   一、投资目的   在贯注风险和流动性料理的前提下，力图获取越过事迹相比基准的投资收 益。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、地方政府债、政府救援机 构债券、中期单子、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、 证券公司短期公司债券）、资产救援证券、债券回购、银行进款、同行存单、现 金、信用养殖品、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会的关连章程。   本基金不投资于股票，也不投资于可调动债券（可分离来回可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   本基金所指的短债是指剩余期限或回售期限不朝上 397 天（含）的债券资产， 主要包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、地方 政府债、政府救援机构债券、中期单子、可分离来回可转债的纯债部分、短期融 资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东谈主在履行稳当步调后，不错相应调节本基金的投资边界和投资比例章程。   三、投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和市集环境的把捏，基于对财政政 策、货币战略的深切分析以及对宏不雅经济的持续追踪，生动运用久期策略、类属 配置策略、利率品种投资策略、信用债投资策略、证券公司短期公司债券投资策              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 略、信用养殖品投资策略、国债期货投资策略等多种投资策略，构建资产组合， 并动态的对投资组合进行调节。   本基金将基于对宏不雅经济战略的分析，积极地斟酌畴昔利率变化趋势，调节 债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、裁汰债券组合利率风险的目的。 当预期市集利率水平将飞腾时，本基金将稳当裁汰组合久期；而预期市集利率将 下落时，则稳当提高组合久期。在顺服债券组合久期的过程中，本基金将在判断 市集利率波动趋势的基础上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过合理假 设下的情景分析和压力测试，临了顺服最优的债券组合久期。   本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间市集投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、海外经济趋势进 行分析和斟酌基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化进行分析和斟酌，深切分析利率品种的收益和风险，并据此调节债券组合 的平均久期。在顺服组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析时间，遴荐合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提 下，综合接洽组合的流动性，决定投资品种。   本基金将通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的畴昔走势，顺服信用债券的配置。   本基金如投资于信用债（含资产救援证券，下同），应当顺服下列要求：   本基金投资于 AAA 信用评级的信用债比例不低于信用债资产的 50%，投资 于 AA+信用评级的信用债比例不朝上信用债资产的 50%。本基金不投资于信用 评级为 AA+级以下（不含 AA+级）的信用债，基金持有信用债期间，要是其信            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 用评级下落，不再稳当投资轨范，料理东谈主将在评级讲述发布之日起 3 个月内给以 一起卖出。   本基金对信用债评级的认定参照基金料理东谈主采纳的评级机构出具的信用评 级。本基金投资的短期融资券、超短期融资券的信用评级参照评级机构出具的主 体信用评级；其他信用债的信用评级参照评级机构出具的债项信用评级，无债项 信用评级的参照主体信用评级。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深切调研分析，诱骗发 行东谈主资产欠债景况、盈利智商、现金流、策动踏实性以及债券流动性、信用利差、 信用评级、误期风险等综合评估结果，登科具有价钱上风的优质信用债券进行投 资。   本基金在进行信用养殖品投资时，将根据风险料理的原则，以风险对冲为目 的参与信用养殖品来回，获取信用养殖品标的债券的信用风险保护，改善组合的 风险收益特性。   基金料理东谈主将按照关连法律法例的章程，根据风险料理的原则，以套期保值 为目的，诱骗对宏不雅经济时局和战略趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的灵验性等方针进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短 债的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）本基金料理东谈主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%，完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金投资于资产救援证券的投资限制如下： 金资产净值的 10%； 该资产救援证券边界的 10%； 券，不得朝上其各样资产救援证券推测边界的 10%； 应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （6）本基金若参与国债期货来回，应当顺服下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 额不得朝上上一来回日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，推测（轧差筹划）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的议论约定；   （7）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金不 稳当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （10）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不持有合约类信 用养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得朝上本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金合 计不得朝上基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不稳当上述章程投资比 例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内调节；   （11）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （8）、             （9）、                （10）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素甚而 基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在关连证券可来回的 定的从其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳当步调后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   为退换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不正派的证券来回行为；               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳当步调后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、履行 控制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实施。关连来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以暴露。首要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    五、事迹相比基准    中债-综合钞票（1 年以下）指数收益率*90%+一年期如期进款基准利率(税 后)*10%。    遴荐该事迹相比基准，是基于以下因素：    中债-综合钞票（1 年以下）指数隶属于中债总指数族分类，是一个反应境内 东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数。本基金登科的中债-综合钞票（1 年以 下）指数是综合反应银行间债券市集和沪深来回所债券市集的跨市集短期债券指 数，对短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好地反应本基金的投资策略， 较为科学、合理地评价本基金的事迹阐发。    要是今后法律法例发生变化，或者关连数据编制单元罢手筹划编制该指数或 蜕变指数称呼，或者有更泰斗的、更能为市集广宽接受的事迹相比基准推出，或 者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹相比基准时，本基金料理东谈主依据退换 基金份额持有东谈主正当权益的原则，且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，根据履行情况在按照监管部门要求履行稳当的步调，并经与基金托管东谈主 协商一致，不错变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、搀杂型基金，高于货币市集基金。    七、基金料理东谈主代表基金应用债权东谈主权利的处理原则及方法                国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。      九、基金投资组合讲述      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载汉典不存在作假纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带处事。      基金托管东谈主吉祥银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 7 月 19 日复核了本讲述中的财务方针、净值阐发和投资组合讲述等内容，保证复核内容 不存在作假纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合讲述所载数据终局 2023 年 6 月 30 日，本讲述所列财务数据未经 审计。                                                   占基金总资产 序号            技俩              金额(元)                                                   的比例(%)       其中：股票                                   -            -                   国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          其中：债券                    2,579,422,801.70             99.16               资产救援证券                                -               -          其中：买断式回购的买入返售                                                     -               -          金融资产         本基金本讲述期末未持有股票。 细         本基金本讲述期末未持有股票。                                                         占基金资产 序号              债券品种            公允价值(元)                                                         净值比例(％)          其中：战略性金融债                211,851,607.85             9.31                       国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 细                                                                      占基金资     序号    债券代码          债券称呼            数目（张）       公允价值(元)          产净值比                                                                      例（％）                          SCP003                          SCP002                          SCP001 券投资明细      本基金本讲述期末未持有资产救援证券。 明细      本基金本讲述期末未持有贵金属。 细      本基金本讲述期末未持有权证。      本基金本讲述期内未投资股指期货。      本基金本讲述期内未投资国债期货。      （1）本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“国开行”违章外） 莫得被监管部门立案拜访或在讲述编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。      国度开辟银行下属分支机构因违章收取小微企业贷款承诺费；违章转嫁典质 登记费和押月旦估费；向分歧规的技俩披发贷款；流动资金贷款受托支付审查不              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 称职，对合并贸易布景进行重复融资；固定资产贷款受托支付未麇集用途汉典， 信贷资金挪用；信贷资金被挪用于奉赵告贷东谈主本行前期贷款本金；银团贷款贷后 料理不称职；未严格实施受托支付；披发固定资产贷款未落实实贷实付要求；自 营贷款邻接本行搭理融资等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金料理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时候析和研究，以为上述公司 存在的违章问题对公司策动后果和现金流量未产生首要的本色影响，对该公司投 资价值未产生本色影响。本基金料理东谈主将不绝对该公司进行追踪研究。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。   （3）其他资产组成 序号          称呼                 金额(元)   （4）讲述期末持有的处于转股期的可调动债券明细   本基金本讲述期末未持有可调动债券。   （5）讲述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明   本基金本讲述期末未持有股票。                    国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      第十部分          基金事迹   基金事迹截止日为 2023 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。   基金料理东谈主依照坚守职守、老实信用、长途尽责的原则料理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                              事迹比                                     事迹比                             净值增              较基准                    净值增              较基准       阶段                    长率标              收益率     ①－③     ②－④                    长率①              收益率                             准差②              轨范差                                      ③                                               ④                                              事迹比                                     事迹比                             净值增              较基准                    净值增              较基准       阶段                    长率标              收益率     ①－③     ②－④                    长率①              收益率                             准差②              轨范差                                      ③                                               ④   注：本基金的基金合同奏效日为 2022 年 12 月 9 日。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、期货合约、信用养殖品、单子 价值、银行进款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和刑事处事   本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事处事外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来回场合的来回日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救援证券、信用养殖品、 国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在顺服关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门议论章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应领受最近来回日的报价顺服公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近来回日的报价弗成真确反应公允价值的，应酬报价进行调节，顺服公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救援的估值时间顺服公允价值。领受估值时间顺服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调节并顺服公允价值。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间顺服公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产救援证券，领受估值时间顺服公允价值。在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初次公开辟行未上市的债券，领受估值时间顺服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时间顺服 其公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结 算价估值。 值，但基金料理东谈主照章应当承担的估值处事不因托福而奉命；采纳的第三方估值 机构未提供估值价钱的，依照议论法律法例、行业协会的关连章程及企业管帐准 则要求领受合理估值时间顺服公允价值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律法例以及监管部 门、自律司法的章程。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的章程或者未能充分退换基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据议论法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。   五、估值步调 额净值是按照每个处事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有章程的，从其 章程。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主于每个处事日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个处事日对基金资产估值 后，将基金资产净值和各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罅隙形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，罅隙 的处事东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实处事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实处事方承担； 由于估值失实处事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实处事方对平直损失承担抵偿处事；若估值失实处事方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实处事方应酬更正的情况向议论当事东谈主进行证明，确保估值失实已得 到更正；   （2）估值失实的处事方对议论当事东谈主的平直损失负责，不对障碍损失负责， 何况仅对估值失实的议论平直当事东谈主负责，不对第三方负责；   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 但估值失实处事方仍应酬估值失实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值失实处事方；   （4）估值失实调节领受尽量收复至假设未发生估值失实的正确情形的形式。   估值失实被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因顺服估值失实的处事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向议论当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值筹划出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时；            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个盛开日来回终局后筹划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证明后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按章程对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 所形成的症结不四肢基金资产估值失实处理。 第三方机构发送的数据失实或者由于其他不可抗力等，基金料理东谈主和基金托管东谈主 天然仍是采取必要、稳当、合理的措施进行查抄，但未能发现失实的，由此形成 的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿处事。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或摈斥由此形成的影响。                 国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十三部分       基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指终局收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有联想以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东谈主不遴荐，本基金默许的收益分派形式是现金分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面 值； 收取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同；本基金合并 类别的每一基金份额享有同中分派权；      在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的情况下，基金料理东谈主可调节基金收益的分派原则和支付形式，不需召 开基金份额持有东谈主大会审议。      四、收益分派有联想      基金收益分派有联想中应载明终局收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派形式等内容。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、收益分派有联想的顺服、公告与实施   本基金收益分派有联想由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的筹划方法等议论事项，依照《业务司法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十四部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付形式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时议论基金托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形式于次月 前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金 托管东谈主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，F 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年 费率计提。销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额基金资产净值的 0.01%年 费率计提。销售服务费的筹划方法如下：   H=E×0.01%÷当年天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 F 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形式于 次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论 基金托管东谈主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据议论法例及相应公约 章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度议论税收征收的章程代扣代缴。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照议论章程编制基金管帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。           国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十六部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险料理章程》、            《基金合同》过火他议论章程。关连法律法例对于信息 暴露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照 法律法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予暴露的基金信 息通过稳当中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时间和形式查阅或者复制公开暴露的信 息汉典。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品汉典提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品汉典提要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品汉典提要，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品汉典概 要；基金居品汉典提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品汉典提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典提要、《基 金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，基金销售机构亦应在销售机构网站 或营业网点登载基金居品汉典提要；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于章程媒介上。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在章程网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划形式及议论申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金料理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他费事信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，议论信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚；              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 履行控制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 形式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开廓清。   （九）计帐讲述   基金合同圮绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当 将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）投资国债期货的信息暴露   若本基金投资国债期货，基金料理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 如期讲述和招募说明书（更新）等文献中暴露国债期货来回情况，包括投资战略、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的 影响以及是否稳当既定的投资战略和投资目的等。   （十三）投资信用养殖品的信息暴露   若本基金投资信用养殖品，基金料理东谈主应在基金季度讲述、中期讲述、年度 讲述等如期讲述及招募说明书（更新）等文献中暴露信用养殖品的投资情况，包 括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以 及是否稳当既定的投资目的及策略。   （十四）投资资产救援证券的信息暴露   若本基金投资资产救援证券，基金料理东谈主应在本基金中期讲述及年度讲述中 暴露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和讲述 期内所有的资产救援证券明细。   基金料理东谈主应在本基金季度讲述中暴露其持有的资产救援证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救援证券明细。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息 暴露内容与口头准则等法例章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品汉典提要、基金计帐讲述等 关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当稳当中 国证监会及自律司法的关连章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金关连信 息： 业时；            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步调   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况顺服申购战略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求朝向前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等形式收复流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等形式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   基金料理东谈主应当在圮绝侧袋机制后实时遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   六、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息 暴露形式和频率暴露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期讲述中暴露讲述期内特定资 产处置进展情况，暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不四肢特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金料理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳当步调后，可平直对本部天职容进行修改、调节和补充， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十八部分         风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资样式和来回轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不顺服性。市集风险主要包括： 资东谈主对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。 发展战略，出进口贸易战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的策动、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行景况的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值形成投资东谈主履行收益水平下落的风险。 行东谈主出现误期、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等级下落等原因造 成的基金资产损失的风险。   二、运作料理风险 判断等主不雅因素会影响其对关连信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的果决和失实而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因形成的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为无为盛开式基金，投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 体办理时间为上海证券来回所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时间，但基 金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎 回时除外。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，本基金料理东谈主将遵命基金份额 持有东谈主利益优先原则，合理控制基金份额持有东谈主鸠合度，审慎证明申购赎回业务 央求，包括但不限于： 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金边界给以控 制。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律法例以及监管部 门、自律司法的章程。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不顺服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   教唆投资东谈主忽闪本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 联想。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险 债部分除外）、可交换债券。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 间和来回所的债券市集等具有发展熟练、容量较大、来回活跃、流动性充裕的特 征，大致满足本基金盛开式运作的流动性要求。同期，本基金在充分把捏市集行 情与投资契机的前提下，稳当进行溜达投资，以完结相对平衡的配置，保障了资 产组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金料理东谈主可能无法以合理价钱实时 变现或调节基金投资组合的风险。本基金料理东谈主将阐明专科研究上风，加强对市 场和固定收益类居品的深切研究，持续优化组合配置，以控制流动性风险。             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 导致的流动性风险。 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集枯竭 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使 得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。 程中，因无法找到来回敌手或来回敌手较少导致难以将其以合理价钱变现的风 险。   基金料理东谈主将密切温雅各样资产及投资标的的来回活跃程度与价钱的链接 特性况，评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调节，以满足基 金运作过程中的流动性要求，应酬流动性风险。   （三）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额 总额后的余额）朝向前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当本基金出现多数赎回情形时，基金料理东谈主经里面决策，将运用多种流动性 风险料理器具处理赎回央求，以应酬流动性风险，保护基金份额持有东谈主利益。具 体措施详见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的 情形及处理形式” 的关连内容。   （四）实施备用的流动性风险料理器具的情形、步调及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险料理器具，对赎回申 请进行适度调节，四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“多数赎回的情形及处理形式”，详备了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及步调。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金料理东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理形式”，详备了解本基金宽限办理赎回央求的情形及步调。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及步调。   在此情形下，投资者接收赎回款项的时间将可能比往常情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金扶植续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回款项的时间比往常情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。舞动订价机制指当本基金遇到大额申购赎回时，通过 调节基金份额净值的形式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实派给履行申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受损伤并得到平正对待。当日参与申购、赎追想往的投资者存在 承担申购或者赎回产生的来回过火他成本的风险。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特 定资产的变当前间具有不顺服性，最终变现价钱也具有不顺服性何况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金如期讲述中暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的处事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理顺服申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主筹划各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，弗成反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   四、本基金特定风险 其中投资于短债的比例不低于非现金基金资产的 80%。因此，债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经 济、政府产业战略、货币战略、市集需求变化、行业波动等因素的影响。   本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、搀杂型基金，高于货币市集基金。 歇业风险、现金流斟酌风险等与基础资产关连的风险；                        （2）资产救援证券信用增 级措施关连风险、资产救援证券的利率风险、评级风险等与资产救援证券关连的 风险；   （3）料理东谈主误期违章风险、托管东谈主误期违章风险、专项联想账户料理风险、 资产服务机构违章风险等与专项联想料理关连的风险；                        （4）战略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、时间风险和操作风险等其他风险。             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是信用养殖品在 来反转让过程中因无法找到来回敌手或来回敌手较少导致难以将其以合理价钱 变现的风险；偿付风险是在信用养殖品的存续期内由于不可控制的市集及环境变 化，创设机构可能出现策动景况欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差从 而影响信用养殖品结算的风险；价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主 体策动情况或利率环境出现变化引起信用养殖品价钱波动的风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货市集的非凡风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利效果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此 类风险通常是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法满足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场地与策略特质的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性料理实施 辅导（试行）》及里面评级轨范，将基金居品按照风险由低到高章程进行风险级 别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价轨范和方法的互异，对合并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金履走运 作情况等应时调节对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配检修，并须实时温雅销 售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险：             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕来回、诓骗步履等产生的违章风险； 一定程度上影响处事的链接性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十九部分      基金的圮绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连步调后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组颐养接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对计帐讲述 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有联想，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈附近有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十部分    基金合同内容提要   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论章程，基金料理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度议论法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律章程决定基金收益的分派有联想；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当议论法律、法例的前提下，制订和调节议论基金认购、申购、 赎回、调动、如期定额投资和非来回过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论章程，基金料理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎长途的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动形式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他议论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按议论章程筹划并公告基金净值信息， 顺服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他议论章程，履行信息暴露及 讲述义务；   （12）保守基金买卖奥密，不暴露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他议论章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东谈主暴露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定顺服基金收益分派有联想，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他议论章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关汉典不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时间发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时间和形式，随时查阅到与基金议论的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到议论汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；           国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、长途尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他议论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金议论的首要合同及议论凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所           国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他议论章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东谈主暴露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主筹划的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例章程的关连内容；   （9）办理与基金托管业务行为议论的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金料理东谈主在各费事方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金料理东谈主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连汉典不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按章程制作关连账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或议论章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他议论章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而奉命；              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论章程，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他议论章程，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步和谐司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈附近有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作形式；   （5）调节基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的边界内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律法例章程或中国证监会许可的边界内且对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，加多或调节基金份额类别竖立、罢手现存基金份额 类别的销售或调节基金份额分类办法及司法；   （6）在法律法例章程或中国证监会许可的边界内且对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告形式 告。基金份额持有东谈主大主见知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信形式、托福的公证机关过火联 系形式和议论东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主顺服。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述稳当法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈附近有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或基金合同约定的其他形式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的形式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈附近有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他非书面形式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方 式在会议文告中列明。 领受其他非现场形式或者以现场形式与非现场形式相诱骗的形式召开基金份额 持有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通信形式开会的步调进行。表决形式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错领受麇集、电话或 其他形式进行表决，具体形式由会议召集东谈主顺服并在会议文告中载明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，领先由大会附近东谈主按照下列第（七）条章程步调顺服 和公布监票东谈主，然后由大会附近东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会附近东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 附近大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表附近；要是基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能附近大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的附近东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或附近 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和议论形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例和基金合同另 有约定外，调动基金运作形式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖笔据阐述，不然提交稳当会议文告中章程的证明基金份额持有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头稳当会议文告章程的表决意见视为有 效表决，表决意见邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的附近 东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的附近东谈主应当在会议初始 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会附近东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议附近东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会附近东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是领受 通信形式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有抑遏力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的附近 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连步调后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组颐养接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对计帐讲述 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有联想，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈附近有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，应经友好协商搞定。如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均具有 抑遏力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自职责，不绝针织、长途、尽责地 履行基金合同章程的义务，退换基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港十分行政区、澳 门十分行政区和台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分        托管公约内容提要 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称呼：国泰基金料理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 邮政编码：200082 法定代表东谈主：周向勇 成立时间：1998 年 3 月 5 日 批准树立机关：中国证券监督料理委员会 批准树立文号：证监基字【1998】5 号 组织口头：有限处事公司 注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币 存续期间：持续策动 策动边界：基金树立、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称呼：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行) 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号 法定代表东谈主：谢永林 成立日历：1987 年 12 月 22 日 组织口头：股份有限公司 注册成本：19,405,918,198 元东谈主民币 存续期间：持续策动 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 议论东谈主：刘华栋 议论电话：(0755) 2216 6388 策动边界：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现；              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇进款、汇款； 境内境外告贷；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信拜访、筹商、见证业务；保障兼业代理业务；黄金进口业务；经议论监 管机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据议论法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐轨范的， 基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关连时间系统，对基金履行投资是否稳当基金合同对于证券遴荐轨范的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、地方政府债、政府救援机 构债券、中期单子、可分离来回可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、 证券公司短期公司债券）、资产救援证券、债券回购、银行进款、同行存单、现 金、信用养殖品、货币市集器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会的关连章程。   本基金不投资于股票，也不投资于可调动债券（可分离来回可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   本基金所指的短债是指剩余期限或回售期限不朝上 397 天（含）的债券资产， 主要包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、地方 政府债、政府救援机构债券、中期单子、可分离来回可转债的纯债部分、短期融 资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基               国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金料理东谈主在履行稳当步调后，不错相应调节本基金的投资边界和投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据议论法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短 债的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一起基金持有一家公司发 行的证券，不朝上该证券的 10%，完全按照议论指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于资产救援证券的投资限制如下： 金资产净值的 10%； 该资产救援证券边界的 10%； 益东谈主的各样资产救援证券，不得朝上其各样资产救援证券推测边界的 10%； 应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （6）本基金若参与国债期货来回，应当顺服下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 额不得朝上上一来回日基金资产净值的 30%；             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 卖出洋债期货合约价值，推测（轧差筹划）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的议论约定；   （7）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金不 稳当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （10）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；不持有合约类信 用养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金不得朝上本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各样信用养殖品口头本金合 计不得朝上基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不稳当上述章程投资比 例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内调节；   （11）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、        （8）、           （9）、              （10）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投 资比例不稳当上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在关连证券可来回的 10 个 来回日内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的从 其章程。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 履行稳当步调后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据议论法律法例的章程及基金合同的约定，通过过后监 督形式对基金料理东谈主基金投资不容步履进行监督。   根据法律法例议论基金从事关联来回的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有首要狠恶关系的公司名单及 议论关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有处事确保关联来回名单 的真确性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据议论法律法例的章程及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供稳当法律法例及行业轨范的、经郑重遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算形式。基金料理东谈主应严格 按照来回敌手名单的边界在银行间债券市集遴荐来回敌手。基金托管东谈主监督基金 料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金料理东谈主可 以每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算形式进行更新，新名单顺服前已 与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基 金料理东谈主根据市集情况需要临时调节银行间债券市集来回敌手名单及结算形式 的，应实时向基金托管东谈主说明情理，协商搞定。   基金料理东谈主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回司法进行 来回，并负责搞定因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律处事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主顺服的时间前仍未承担误期处事过火他关连法律处事的，基金料理东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向关连来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主没 有按照事前约定的来回敌手或来回形式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金 料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇处事。   （五）基金托管东谈主根据议论法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金托管东谈主根据议论法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值筹划、各样基金份额的基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及           国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收入顺服、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金料理东谈主收到书面文告后应不才一处事日实时查对并以书面口头给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的 违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金料理东谈主应 在章程时间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据汉典和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来回步调仍是奏效的指示违犯法 律、行政法例和其他议论章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后，予 以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章步履，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理东谈主无正 当情理，拒却、遏止对方根据本托管公约章程应用监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议训诲仍不改正的，基 金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主筹划的基金资产净值和各样基金份额的基 金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关连信息暴露和监督基金投资             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约过火他议论章程时，应实时以书面口头文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面口头给基金管 理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连汉典以 供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时间内复兴基金料理东谈主并 改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章步履，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、遏止对方根据本公约章程应用监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主建议训诲仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事处事、分派基金的任何财产。 户等投资所需账户。 整与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。 顺服到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金料理东谈主应负责向议论当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应 处事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 料理东谈主开立并料理。 基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、                 《运作办法》等议论章程后，基金料理东谈主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具 验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金料理东谈主授权基金托管东谈主办 理本基金银行账户的开立、销户、变更处事，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业 务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级 法东谈主计帐处事，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限处事公司的章程实施。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的议论章程，在中央国债登记结算有限 处事公司、银行间市集计帐所股份有限公司根据议论章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基 金托管东谈主共同代表本基金缔结寰球银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 定开立，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关章程使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的议论有价凭证等的守护   基金财产投资的议论什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托 管东谈附近有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行灵验控制的证券不承担守护责 任。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （八）与基金财产议论的首要合同的守护   与基金财产议论的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产议论的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 守护。除本公约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产议论的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的 原件。首要合同的守护期限不少于法律法例章程的最低期限。   五、基金资产净值筹划和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时间及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个处事日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金料理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度 另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个处事日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。   基金料理东谈主应于每个处事日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将 基金资产净值和各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金料理东谈主按约定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金议论 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救援证券、信用养殖品、            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 来回所市集挂牌转让的资产救援证券，领受估值时间顺服公允价值。在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调节的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以证明估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时间顺服其 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日 证明利息收入。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日 结算价估值。   （8）本基金投资的信用养殖品，按第三方估值机构提供确当日估值价进行 估值，但基金料理东谈主照章应当承担的估值处事不因托福而奉命；采纳的第三方估 值机构未提供估值价钱的，依照议论法律法例、行业协会的关连章程及企业管帐 准则要求领受合理估值时间顺服公允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律法例以及监管 部门、自律司法的章程。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的章程或者未能充分退换基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误 差不四肢基金资产估值失实处理。   由于证券来回所、期货来回所、期货公司、登记结算公司及进款银行等级三 方机构发送的数据失实或者由于其他不可抗力等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然 仍是采取必要、稳当、合理的措施进行查抄，但未能发现失实的，由此形成的基 金资产估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿处事。但基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或摈斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理形式            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 视为该类基金份额净值失实；任一类基金份额净值筹划出现失实时，基金料理东谈主 应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施谨防损失进一步扩大； 失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应 当公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹划失实时，由基金料理东谈主负责处理， 由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边各自分别承担的处事， 经证明后按以下要求进行抵偿：   A. 本基金的基金管帐处事方由基金料理东谈主担任，与本基金议论的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不承担任何处事。   B. 若基金料理东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而 且基金托管东谈主未对筹划过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付 抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照 料理费和托管费的比例各自分别承担相应的处事。   C. 如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次再行 筹划和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以 基金料理东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由 基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何处事。   D. 由于基金料理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值筹划失实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金料理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何处事。 以基金料理东谈主筹划结果为准。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 资产价值时； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度议论部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金料理东谈主独随即 竖立、记录和守护本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作关连账册并与基金 料理东谈主查对。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的筹划和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全 一致。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金 料理东谈主不再更新基金招募说明书。基金居品汉典提要的信息发生首要变更的，基 金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品汉典提要，并登载在章程网站，基 金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品汉典提要；基金产 品汉典提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金料理东谈主不再更新基金居品汉典提要。   基金料理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终局之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将议论报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度议论章程为准。   基金料理东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核关连报表及讲述。   （八）基金料理东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律法例章程 的最低期限。如弗成妥善守护，则按关连法例承担处事。              国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金托管东谈主照章编制中期讲述和年度讲述前有向基金料理东谈主征集汉典的权 利，基金料理东谈主应将议论汉典送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守秘义务。   七、争议搞定形式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商搞定，协商弗成解 决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方 当事东谈主均具有抑遏力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 针织、长途、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，退换基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统带。   八、托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更步调   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后奏效。   （二）基金托管公约圮绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。             国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同圮绝，应当按法律法例和基金合同的议论章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐步调主要包括： 行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书； 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有联想，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈附近有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。                   国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额持有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等形式建议筹商、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、议论基金料理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述形式 议论基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面分解了本招募说明书。          国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第二十三部分      其他应暴露事项       公告称呼               暴露媒介        日历 国泰利享安益短债债券型证券投资基                         《中国证券报》    2022/12/10 金基金合同奏效公告 国泰基金料理有限公司对于北京分公                         《中国证券报》    2022/12/28 司办公地址变更的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分 《中国证券报》、《上 证券投资基金调节销售对象及申购业 海证券报》、《证券时        2023/1/18 务名额的公告            报》、《证券日报》 国泰利享安益短债债券型证券投资基 金盛开日常申购（含定投）、赎回及转  《中国证券报》         2023/2/18 换业务的公告 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员                         《中国证券报》    2023/7/19 变更公告 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员                         《中国证券报》     2023/9/8 变更公告 对于国泰利享安益短债债券型证券投 资基金暂停大额申购、如期定额投资及       《中国证券报》    2023/9/26 调动转入业务的公告 国泰基金料理有限公司对于董事长变 更及总司理代为履行董事长职务的公        《中国证券报》    2023/9/28 告            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      第二十四部分 招募说明书存放及查阅形式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书本来为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。            国泰利享安益短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰利享安益短债债券型证券投资基金注册的批复 文献  二、《国泰利享安益短债债券型证券投资基金基金合同》  三、《国泰利享安益短债债券型证券投资基金托管公约》  四、法律意见书  五、基金料理东谈主业务经验批件、营业牌照  六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金料理有限公司                               二零二四年十月八日

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