国泰利安中短债债券型证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第二号）   基金管束东谈主：国泰基金管束有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                                               目              录               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                    焦灼指示   本基金经中国证券监督管束委员会 2022 年 10 月 8 日证监许可【2022】2387 号文注册召募。本基金的基金合同获胜日为 2022 年 12 月 5 日。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投老本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 辩论自身的风险承受智力，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作念出落寞决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险，运作管束风险， 流动性风险，本基金特定风险，本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险尽头他风险等。   本基金可投资国债期货，可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资资产扶植证券，主要存在与基础资产干系的风险、与资产扶植 证券干系的风险、与专项接洽管束干系的风险和其他风险。   本基金为债券型基金，其永久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币市集基金。   基金的过往事迹并不预示其改日施展。基金管束东谈主管束的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹施展的保证。基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金管束东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎费事的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主应当崇拜阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品资 料纲领等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。                国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本招募说明书根据本基金管束东谈主于 2024 年 10 月 8 日裸露的《对于国泰利安 中短债债券型证券投资基金增多 F 类基金份额并修改基金合同的公告》更新了相 关内容，干系调整自 2024 年 10 月 8 日起获胜。本招募说明书所载投资组合答复 为 2023 年 2 季度答复，净值施展数据截止日为 2023 年 6 月 30 日，主要东谈主员情 况截止日为 2024 年 9 月 30 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止 日为 2023 年 9 月 30 日。（本答复中财务数据未经审计）              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作管束办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息裸露管束办法》                 （以下简称“《信息裸露办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管束规矩》（以下简称“《流动性风险管束规 定》  ”）和其他接洽法律律例的规矩以及《国泰利安中短债债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他 接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应精通查阅基金合同。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用矫正和补充 债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 招募说明书》尽头更新 贵寓纲领》尽头更新 发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁 布机关对其频频作念出的矫正     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁 布机关对其频频作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对 其频频作念出的矫正     《流动性风险管束规矩》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 管束规矩》及颁布机关对其频频作念出的矫正               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主缔结了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受国泰基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 绽开日 范基金管束东谈主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东谈主 和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额颐养为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作                  国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入 肯求份额总额后的余额）朝上上一绽开日基金总份额的 10% 同，将基金份额分为不同类别。万般别基金份额分别建立基金代码，并分别筹画 和公布基金份额净值和基金份额累计净值 并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 费、不收取申购用度的基金份额 费、不收取申购用度的基金份额 市集扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 基金应收款项尽头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开垦行股票、资产扶植证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交往的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平允对待 账户进行处置清理，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                 国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                 第三部分       基金管束东谈主   一、基金管束东谈主概况   称号：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   建立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：（021）31089000，4008-888-688   股权结构：             鞭策称号                    股权比例       中国建银投资有限责任公司                   60%           意大利忠利集团                    30%        中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开垦银 行总行、中国建银投资有限责任公司。2011 年 1 月加入国泰基金管束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检讨局。 务院农村综合蜕变服务小组办公室）。历任财政部监督检讨局检讨一处副处长， 财政部国务院农村税费蜕变服务小组办公室（国务院农村综合蜕变服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                      国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限责任公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产管束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鞭策代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。                国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 主任（主办服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开垦银行总 行、中国建银投资有限责任公司。2024 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开垦银行江苏省分行服务，先后任职于接洽处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开垦银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开垦银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开垦银行总行服务，历任国际部副总司理、资金 接洽部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照顾人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管束有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。   吴群，落寞董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管束照顾部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主办服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗拒股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。   冯丽英，落寞董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，                 国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国开垦银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限责任公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管束有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国开垦银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管束 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国开垦银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管束有限责任公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开垦总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管束有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企蜕变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老想法日历 2040 三年持有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管束有限公司，历任信息技艺部工程师、运营管束部总监助理、运营管束 部副总监，现任运营管束部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管束有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管束部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管束有限公司、国泰基金管束有限公司、敦和资产管束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管束有限公司、信达澳银基金管束有限公司、国寿安保基金 管束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限责任 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管束有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资 公司、万家基金管束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管束有限公司，历任 居品蓄意部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看守长。   欣然，硕士研究生，CFA，13 年证券基金从业经历。曾任职于海富通基金管 理有限公司、华安基金管束有限公司、汇添富基金管束股份有限公司。2020 年 3 月加入国泰基金，拟任基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 8 月任国泰惠鑫一年定 期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 7 月至 2022 年 11 月任 国泰现金管束货币市集基金的基金司理，2020 年 7 月起任国泰货币市集证券投               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 资基金、国泰利是宝货币市集基金、国泰瞬利交往型货币市集基金和国泰利享中 短债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰利优 30 天滚动持 有短债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月起兼任国泰利泽 90 天滚动 持有中短债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 5 月起兼任国泰中证同行 存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰 利盈 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月起兼 任国泰利安中短债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰润 利纯债债券型证券投资基金的基金司理。   本基金管束东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管束东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资管束干系东谈主员担任成员，看守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据接洽律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管束东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金管束东谈主承诺 建立健全里面阻抑轨制，采取有用门径，驻防违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用门径，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会拦阻的其他行动。 家接洽法律、律例及行业表率，老诚信用、费事尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章筹备；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、侵犯、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、浪掷权益，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行有用的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资接洽等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事 干系的交往行径；   （8）违背证券交往场所业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 烦懑市集程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中专诚含有不实、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会拦阻的行动。 度，采取有用门径，驻防违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资接洽等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主 从事干系的交往行径；   六、基金管束东谈主里面阻抑轨制   基金管束东谈主为驻防和化解筹备运作中靠近的风险，保证筹备行径的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管束方法、操作法度与阻抑门径，形成了 公司完好的里面阻抑体系，并通过相应的具体业务阻抑经过来严格实施。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   为保证里面阻抑的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可履行 的规章轨制体系并勾通业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面阻抑轨制进 行实时的更新和调整，以顺应公司筹备行径的变化，连续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司筹备运作正当合规，形成称职筹备、表率运作的筹备理念；   （2）驻防和化解风险，提高筹备管束效益，确保公司筹备的稳健运行和受 托资产的安全完好，已毕公司持续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好、实时；   （4）重视公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻抑应覆盖公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗 透到决策、履行、监督、反馈等统统业务过程和业务才略。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面阻抑轨制，公司全体职工 必须奋力重视里面阻抑轨制的有用履行。   （3）彼此落寞和制约原则。公司根据业务的需要建立相对落寞的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制约。里面阻抑的检 查评价部门必须落寞于各业务履行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面阻抑应根据公司筹备业务发展、新址品的开垦、 金融翻新、法律律例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面阻抑的 有用性暄和应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，稀奇是研究、投资、履行、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻挠，对焦灼业务建立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备管束方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力求以合理的阻抑成本达到最好的内控效果。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）公司经过多年的管束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 落寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强劳动谈德解释和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹备的企业文化。公司董事会对里面阻抑原则进行率领，对公 司建立里面阻抑系统和撑持其有用性承担最终责任；公司筹备管束层对里面阻抑 进行管束、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险峻抑责任， 既彼此落寞，又彼此协协调制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险峻抑 体系。   （2）公司依据自身筹备特色建立了包括各岗亭以想法责任制自控、干系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控检讨评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源管束轨制，健全激发不断机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相顺应的劳动操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管束的想法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，连续优化风险峻抑法度和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立精通的风险峻抑经过，并在现实业务中加以阻抑。   （5）公司建立了完善的授权管束机制，明确了合理的授权圭臬和经过，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面司帐阻抑，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账管束，落寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确鉴识各岗亭职责，投资 和交往、交往和清理、基金司帐和公司司帐等焦灼岗亭不得有东谈主员的重迭。焦灼 业务部门和岗亭进行物理阻挠。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变门径，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信推辞流渠谈和交流机制，明确答复机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，已毕自下而 上的实时答复和从上至下的有用反馈。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （10）公司通过建立完好的研究管束、投资决策和交往管束等轨制体系，以 已毕投资管束业务阻抑。   （11）公司制定例范的信息裸露管束办法，连续优化完善机制经过，确保公 开裸露信息的信得过、准确、完好、实时。   （12）公司对里面阻抑建立与实施情况进行监督检讨，评价里面阻抑的有用 性，发现里面阻抑颓势，实时加以改进，内控检讨评价部门通过按时或不按时检 查里面阻抑轨制的履行情况，确保公司各项筹备管束行径的有用运行。   基金管束东谈主保证以上对于里面阻抑轨制的裸露信得过、准确，并承诺基金管束 东谈主将根据市集变化和业务发展连续完善里面阻抑轨制，切实重视基金份额持有东谈主 的正当权益。                  国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                  第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   建立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主办股的股份制 贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月获胜地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采取国际司帐圭臬上市的公司。2006年9月又获胜刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。结果2023年6月30日，本集团总资产107,398.36亿元东谈主民币， 高档法下老本充足率17.09%，权重法下老本充足率14.19%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保相信团队、待业金团队、业务管 理团队、居品研发团队、风险管束团队、系统与数据团队、名堂扶植团队、运营 管束团队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工194东谈主。2002年11月，经 中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历，成为国内第一 家赢得该项业务履历上市银行；2003年4月，慎严惩理基金托管业务。招商银行               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 手脚托管业务禀赋最全的贸易银行，领有证券投资基金托管、受托投资管束托管、 及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、世界社会 保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主等业务 履历。   招商银行确立“因势而变、先您所念念”的托管束念和“钞票所托、谨守承诺” 的托管中枢价值，创始“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的 钞票”为历史服务，连续翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩 效分析答复，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，获胜 托管国内第一只券商鸠合资产管束接洽、第一只FOF、第一只相信资金接洽、第 一只股权私募基金、第一家已毕货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银 行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户管待、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT撑持，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力连续提高,四度蝉联获《财 资》  “中国最好托管专科银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》                               “中国最好托管 银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银众人》 奖”  “最好资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》                               “中国最好托管 银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银众人》2017中国金融翻新“十佳 金融居品翻新奖”；8月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银众人》“中国年度托管银 行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀 资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管束系统荣获 金融青联第五届“双提高”金点子决策二等奖；3月荣膺公募基金20年“最好基 金托管银行”奖；5月荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银众人》                           “中国年度托管银行 奖”；12月荣膺2018东方钞票风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得信 赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》                            “2018年度最好基金托 管银行”奖；6月荣获《财资》              “中国最好托管机构”                       “中国最好待业金托管机构”              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基 金报》   “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方钞票风浪榜 “2020年度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》                 “2021年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最好基金托 管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托 管机构、估值业务凸起机构”；9月荣获《财资》                      “中国最好托管银行”                               “最好公募 基金托管银行”“最好管待托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2022年度优秀资产托管机构奖”、银行间市集清理所股份有限公司“2022年度 优秀托管机构奖”、世界银行间同行拆借中心“2022年度银行间本币市集托管业 务市集翻新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 翻新英华奖“托管翻新奖”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保老本投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965年12月出身，本行履行董事、党委文牍、行长。中国东谈主民大 学硕士研究生学历，高档经济师。1995年6月加入本行北京分行，自2001年10月 起历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本行行长助理兼任               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 北京分行行长，2013年11月不再兼任本行北京分行行长，2015年1月任本行副行 长，2016年11月至2019年4月兼任本行董事会秘书，2019年4月至2023年2月兼任 本行财务负责东谈主，2021年8月任本行常务副行长，2021年8月-2023年4月兼任本行 董事会秘书、公司秘书及香港上市干系事宜之授权代表，2022年4月18日起全面 主办本行服务，2022年5月19日起任本行党委文牍，2022年6月15日起任本行行长。 兼任中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行行长助理兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民 经济接洽专科本科学历，高档经济师。2001年9月加入本行，历任总行接洽财务 部总司理助理、副总司理，总行零卖综合管束部副总司理、总司理，总行零卖金 融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总 行资产欠债管束部总司理，2023年2月起任本行行长助理。兼任本行财务负责东谈主、 董事会秘书、总行资产欠债管束部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入 招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险峻抑部副司理、司理、信贷管束部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投 行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20 余年银行从业训戒，在风险管束、信贷管束、公司金融、资产托管等范围有深切 的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务筹备情况   结果2023年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管1265只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面阻抑轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度接洽法律律例和行业监管轨制，坚执守 法筹备、表率运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制， 驻防和化解筹备风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞裂缝、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险峻抑轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的连续改进和各项业务 轨制、经过的连续完善。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   招商银行资产托管业务建立三级里面阻抑及风险驻防体系：   一级里面阻抑及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和阻抑；总行风险管束部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控提高管束建议。   二级里面阻抑及风险驻防是招商银行资产托管部建立风险合规管束干系团 队，负责部门里面风险驻防和阻抑，实时发现里面阻抑颓势，提议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室答复。   三级里面阻抑及风险驻防是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，免除内 阻抑衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阻抑覆盖各项业务过程和操作才略、覆盖统统团队 和岗亭，并由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以驻防风 险、审慎筹备为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面阻抑的检讨、评价 部门落寞于里面阻抑的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面阻抑有用性包含里面阻抑假想的有用性、里面阻抑 履行的有用性。里面阻抑假想的有用性是指里面阻抑的假想覆盖了统统应情切的 焦灼风险，且假想的风险应酬门径安妥。里面阻抑履行的有用性是指里面阻抑能 够按照假想要求严格有用履行。   （5）顺应性原则。里面阻抑顺应招商银行托管业务风险管束的需要，并能 够跟着托管业务筹备策略、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公阵势与我行其他业务阵势阻挠， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻防的目的。   （7）焦灼性原则。里面阻抑在已毕全面阻抑的基础上，情切焦灼托管业务               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 焦灼事项和高风险才略。   （8）制衡性原则。里面阻抑大概已毕在托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开垦。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务管束办法和业务操作规 程。轨制结构档次炫耀、管束要求明确，称心风险管束全覆盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险峻抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份门径，采取加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵寓风险峻抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守秘，除法律律例和其他接洽规矩、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主透露。   （4）信息技艺系统风险峻抑。招商银行对信息技艺系统机房、权限管束实 行双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并建立门禁，统统电脑建立密码及相应权 限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实 行防火墙保护，对信息技艺系统采取两地三中心的救急备份管束门径等，保证信 息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源阻抑。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管束。   五、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束 办法》等接洽法律律例的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务才略中，基金托管东谈主对基金 管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检讨监            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 督，对违背法律律例、基金合同的指示推辞履行，独立即文牍基金管束东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交往法度依然获胜的投资指示违背法律、 行政律例和其他接洽规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面形貌文牍基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律律例及基金合同允许的调整期限。基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对说明并以书面形貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复 中国证监会。                    国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第五部分        干系服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称号                           机构信息                    地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金管束        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子交往网站：www.gtfund.com 登录网上交往页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 交往客户端、Android      电子交往平台                    电话：021-31089000     接洽东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金管束东谈主网站。基金管束东谈主可根据接洽法 律律例规矩，增减或变更销售机构，并在基金管束东谈主网站上公示。  二、登记机构  称号：国泰基金管束有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  接洽东谈主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律主见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  接洽电话：021-31358666  传真：021-31358600                      国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（荒谬普通合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 尽头他接洽规矩，并经中国证监会证监许可【2022】2387 号文《对于准予国泰 利安中短债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中 计提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额称为 C 类基金份额；从本类 别基金资产中按 0.15%的年费率计提销售服务费、不收取申购用度的基金份额称 为 E 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.01%的年费率计提销售服务费、不收 取申购用度的基金份额称为 F 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、E 类和 F 类基金份额分别建立基金代码。由于基金用度 的不同，本基金 A 类、C 类、E 类和 F 类基金份额将分别筹画基金份额净值并单 独公告。投资东谈主可自行采用认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间暂不通达彼此颐养业务。如后续通达此项业务 的，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，但调整前基金管束东谈主需实时公告。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行安妥法度后，基金管束东谈主可 增多或调整基金份额类别建立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类 办法及司法进行调整等，调整实施前需依照《信息裸露办法》的接洽规矩在规矩 媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第七部分      基金合同的获胜   一、基金合同的获胜   本基金基金合同于 2022 年 12 月 5 日慎重获胜。自基金合同获胜日起，本基 金管束东谈主慎重出手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》获胜后，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按时答复中赐与 裸露；贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会答复并提议贬责决策，如持续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）          第八部分 基金份额的申购与赎回   本基金销售对象为相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东谈主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如改日本基金绽开向金融机构自营 账户公开销售或对销售对象的范围赐与进一步限制，基金管束东谈主将另行公告。金 融机构自营账户的具体范围以基金管束东谈主认定为准。   各销售机构若对本基金销售对象的范围赐与进一步限制的，其具体销售对 象以该销售机构的规矩为准。   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管束东谈主 网站或其他干系文献，基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管束 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时间，但基金管束东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他荒谬情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   本基金已于 2023 年 1 月 4 日起出手办理日常申购、赎回业务。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或颐养               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一绽开日基 金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后筹画的该类基金份 额净值为基准进行筹画； 规矩赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主 必须在新司法出手实施前依照《信息裸露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法度，在绽开日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购获胜。若资金在规矩时间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管束东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎回肯求获胜后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。如遇交往所 或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管束东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的因素影响业务处理经逾期，赎回款项划付时间相 应顺延。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管束东谈主应以交往时间结果前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机 构如实汲取到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金管束东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求简直 认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息裸露办法》的接洽规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交往级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额持有东谈主可将其一谈或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为 各销售机构的业务规矩为准。 各销售机构对基金交往账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规 定为准。 产管束居品、劳动年金、企业年金接洽除外）。公募资产管束居品的具体范围以 基金管束东谈主认定为准。基金管束东谈主不错调整单一投资者单日申购金额上限，具体 规矩请参见更新的招募说明书或干系公告。                国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见干系公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险峻抑的需要，可采取上述门径对基金限制赐与控 制。具体见基金管束东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金管束东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的接洽规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度尽头用途 金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类、E 类和 F 类 基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）               申购费率            M＜50 万元               0.30%            M≥500 万元         按笔收取，1,000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。   本基金 A 类、C 类、F 类基金份额宝石续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主 收取 1.50%的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有期长于或即是 7 日的基 金份额持有东谈主不收取赎回用度。本基金对 E 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全 额计入基金财产。   本基金 A 类、C 类和 F 类基金份额赎回费率具体如下：               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）        赎回肯求份额持续持有期（Y）            赎回费率             Y            Y≥7 日                 0%   （注：赎回份额持续持有期的筹画，以该份额在登记机构的登记日出手筹画）   本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回肯求份额持续持有期（Y）            赎回费率             Y            Y≥90 日                 0%   （注：赎回份额持续持有期的筹画，以该份额在登记机构的登记日出手筹画） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的接洽规矩在规矩媒介 上公告。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金持续营销计 划，按时和不按时地开展基金持续营销行径。在基金持续营销行径期间，基金管 理东谈主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主安妥调低基金销售费 用。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率免除干系法律律例以及 监管部门、自律司法的规矩。   七、申购份额和赎回金额的筹画   基金申购采取金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的筹画公式   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，筹画公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额                    国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，筹画公式为：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）申购本基金 C 类、E 类、F 类基金份额的筹画公式    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例三：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 0.30%，假定 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购 份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋0.30%）＝9,970.09 元    申购用度＝10,000.00－9,970.09＝29.91 元    申购份额＝9,970.09/1.0412＝9,575.58 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 金份额。    例四：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的筹画方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                    国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）    例五：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定该份额 的持续持有期为 5 日、T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回 金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定该份额的持 续持有期为 5 日、T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额 为 10,047.00 元。    例六：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假定该份额 的持续持有期朝上 7 日，T 日 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎 回金额为：    赎回用度＝0.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元    即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假定该份额的持 续持有期朝上 7 日，T 日 C 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金 额为 10,200.00 元。 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日万般基金份额的基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。 遇荒谬情况，经履行安妥法度，不错安妥蔓延筹画或公告。    八、推辞或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%聚拢度的情形。法律律例或 中国证监会另有规矩的除外。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购肯求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投资东谈主。 发生上述第 7、9 项情形时，基金管束东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的 申购肯求进行限制，基金管束东谈主有权推辞该等一谈或者部分申购肯求。在暂停申 购的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 金资产净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额）朝向前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有智力支付基金份额持有东谈主的一谈赎回 肯求时，按正常赎回法度履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主觉得支付基金份额持有东谈主的赎回肯求有 繁难或觉得因支付基金份额持有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消 赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到一谈赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。脱期的赎回肯求与下 一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额 净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如基金份额持有东谈主在               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 提交赎回肯求时未作明确采用，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）若本基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主朝上基金总份额 20% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回肯求朝上上一绽开日 基金总份额 20%以上的部分，基金管束东谈主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份 额持有东谈主当日赎回肯求未朝上 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。脱期的 赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份 额的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。关联词， 对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金管束东谈主网站等方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，说明接洽处理方法， 并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日万般基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息裸露办法》的接洽规矩，最迟于从头绽开日在规矩媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头绽开申购 或赎回的时间，届时不再另行发布从头绽开的公告。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   十二、基金颐养   基金管束东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 干系司法由基金管束东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前文牍基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其他非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非交往过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、按时定额投资接洽   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资接洽，具体司法由基金管束东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资接洽时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管束东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 额投资接洽最低申购金额。            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  十七、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。  十九、如干系法律律例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管束东谈主可制定和实施相应的业务司法。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第九部分    基金的投资   一、投资想法   在谨防风险和流动性管束的前提下，力求获取越过事迹相比基准的投资收 益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、方位政府债、政府扶植机 构债券、中期单子、可分离交往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券）、 资产扶植证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、国债期货以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的相 关规矩。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离交往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 出保证金和应收申购款等。   本基金所指的中短债是指剩余期限或回售期限不朝上 3 年（含）的债券资产， 主要包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、方位 政府债、政府扶植机构债券、中期单子、可分离交往可转债的纯债部分、短期融 资券、超短期融资券等金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管束东谈主在履行安妥法度后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和市集环境的把捏，基于对财政政 策、货币政策的深切分析以及对宏不雅经济的持续追踪，纯真运用久期策略、类属 配置策略、利率品种投资策略、信用债投资策略等多种投资策略，构建债券资产               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 组合，并动态的对债券投资组合进行调整。   本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极地掂量改日利率变化趋势，调整 债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、裁汰债券组合利率风险的目的。 当预期市集利率水平将飞腾时，本基金将安妥裁汰组合久期；而预期市集利率将 下跌时，则安妥提高组合久期。在细目债券组合久期的过程中，本基金将在判断 市集利率波动趋势的基础上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过合理假 设下的情景分析和压力测试，终末细目最优的债券组合久期。   本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间市集投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、外洋经济趋势进 行分析和掂量基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化进行分析和掂量，深切分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合 的平均久期。在细目组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析技艺，采用合适的期限结构的配置策略，在合理阻抑风险的前提 下，综合辩论组合的流动性，决定投资品种。   本基金将通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的改日走势，细目信用债券的配置。   本基金投资于 AAA 信用评级的信用债比例不低于信用债资产的 50%，投资 于 AA+信用评级的信用债比例不朝上信用债资产的 50%。本基金不投资于信用 评级为 AA+级以下（不含 AA+级）的信用债，基金持有信用债期间，如若其信 用评级下跌，不再相宜投资圭臬，管束东谈主将在评级答复发布之日起 3 个月内赐与 一谈卖出。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   本基金对信用债评级的认定参照基金管束东谈主采取的评级机构出具的信用评 级。本基金投资的短期融资券、超短期融资券的信用评级参照评级机构出具的主 体信用评级；其他信用债的信用评级参照评级机构出具的债项信用评级，无债项 信用评级的参照主体信用评级。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、扶植资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产扶植证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产扶植证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   基金管束东谈主将按照干系法律律例的规矩，根据风险管束的原则，以套期保值 为目的，勾通对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的有用性等接洽进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于 中短债的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   （5）本基金投资于资产扶植证券的投资限制如下： 金资产净值的 10%；               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 该资产扶植证券限制的 10%； 券，不得朝上其万般资产扶植证券共计限制的 10%； 基金持有资产扶植证券期间，如若其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （6）本基金参与国债期货交往的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 额不得朝上上一交往日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；   （7）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金不 相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （10）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （8）、             （9）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货市              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金投资 比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管束东谈主应当在干系证券可交往的 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规矩的荒谬情形除外。法律律例另有规矩的从其 规矩。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同获胜之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行安妥法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱尽头他不正大的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拦阻的其他行径。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行安妥法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主尽头控股鞭策、现实 阻抑东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱履行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与裸露。要紧关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 上的落寞董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   五、事迹相比基准   中债总钞票（1-3 年）指数收益率*80%+一年期按时进款利率（税后）*20%   采用该事迹相比基准，是基于以下因素：   中债总钞票（1-3 年）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制发布。该 指数成份券由剩余期限 1-3 年的记账式国债、央行单子和政策性银行债组成，是 一个响应境内中短期利率类债券合座价钱走势情况的分类指数，亦然中债指数应 用最正常指数之一。该指数对中短期债券价钱变动趋势有较强的代表性，能较好 的响应本基金的投资策略，大概较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   如若今后法律律例发生变化，或者干所有这个词据编制单元住手筹画编制该指数或 篡改指数称号，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹相比基准推出，或 者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准时，本基金管束东谈主不错依据重视 基金份额持有东谈主正当权益的原则，且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，根据现实情况在按照监管部门要求履行安妥的法度，并经与基金托管东谈主 协商一致，不错变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其永久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币市集基金。   七、基金管束东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻抑保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾司帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。                     国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。      九、基金投资组合答复      本基金管束东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在不实记录、误导性 叙述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带责任。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 7 月 19 日复核了本答复中的财务接洽、净值施展和投资组合答复等内容，保证复核内容 不存在不实记录、误导性叙述或者要紧遗漏。      本投资组合答复所载数据结果 2023 年 6 月 30 日，本答复所列财务数据未经 审计。                                                       占基金总资产 序号             名堂                 金额(元)                                                       的比例(%)       其中：股票                                       -            -       其中：债券                        2,946,842,636.59       95.62           资产扶植证券                                  -            -       其中：买断式回购的买入返售                                                   -            -       金融资产                        国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）         本基金本答复期末未持有股票。 细         本基金本答复期末未持有股票。                                                                    占基金资产 序号                  债券品种                公允价值(元)                                                                   净值比例(％)          其中：政策性金融债                             723,604,803.26         23.49 细                                                                     占基金资产净 序号        债券代码        债券称号        数目（张）          公允价值(元)                                                                     值比例（％）                         SCP001               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 券投资明细     本基金本答复期末未持有资产扶植证券。 明细     本基金本答复期末未持有贵金属。 细     本基金本答复期末未持有权证。     本基金本答复期内未投资股指期货。     本基金本答复期内未投资国债期货。     （1）本答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“国开行、渤海银行” 违章外）莫得被监管部门立案视察或在答复编制日前一年受到公开斥责、处罚的 情况。     国度开垦银行下属分支机构因违章收取小微企业贷款承诺费；违章转嫁典质 登记费和押月旦估费；向不对规的名堂披发贷款；流动资金贷款受托支付审查不 称职，对归拢贸易配景进行重复融资；固定资产贷款受托支付未网罗用途贵寓， 信贷资金挪用；信贷资金被挪用于送还告贷东谈主本行前期贷款本金；银团贷款贷后 管束不称职；未严格履行受托支付；披发固定资产贷款未落实实贷实付要求；自 营贷款连系本行管待融资等原因，受到监管机构公开处罚。     渤海银行及下属分支机构因未履行长入授信；通过披发新授信业务粉饰资产 质料，五级分类未准确响应信贷资产风险情景；贷后管束不到位；授信业务里面 阻抑经过欠缺；接受未经董事会备案的财务公司股权质押；违章提供名堂融资； 基金销售业务部门负责东谈主、部分分支行基金销售业务负责东谈主未取得基金从业资 格；合规风控东谈主员未对基金新销售居品进行合规审查并出具合规审查主见；未将 基金销售保有限制、投资东谈主永久收益纳入分支机构和基金销售东谈主员侦察评价接洽 体系；违背进款准备金管束规矩；违背账户管束规矩；违背清理管束规矩；违背                  国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东谈主民币反假接洽规矩；占压财政进款或者资金；违背国库科目建立和使用规矩； 违背信用信息采集、提供、查询及干系管束规矩；违背征信安全管束规矩；未按 规矩履行客户身份识别义务；未按规矩保存客户身份贵寓和交往记录；未按规矩 报送大额交往答复或者可疑交往答复；与身份不解的客户进行交往或者为客户开 立匿名账户、化名账户；小微企业贷款风险分类不准确；小微企业贷款资金被挪 用于购买管待居品；将银行职工、公事员等个东谈主商用房贷款计入普惠型个体工商 户或小微企业主贷款统计口径；将非小微企业划归统计口径；违章披发商用房贷 款等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金管束东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，觉得上述公司 存在的违章问题对公司筹备后果和现金流量未产生要紧的本色影响，对该公司投 资价值未产生本色影响。本基金管束东谈主将络续对该公司进行追踪研究。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。   （3）其他资产组成 序号          称号                    金额(元)   （4）答复期末持有的处于转股期的可颐养债券明细   本基金本答复期末未持有可颐养债券。   （5）答复期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本答复期末未持有股票。                            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                            第十部分      基金的事迹        基金事迹截止日为 2023 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。        基金管束东谈主依照谨守职守、老诚信用、费事尽责的原则管束和运用基金资产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                              净值增     事迹相比         事迹相比基                    净值增       阶段                     长率标     基准收益         准收益率标    ①－③     ②－④                    长率①                              准差②          率③       准差④                              净值增     事迹相比         事迹相比基                    净值增       阶段                     长率标     基准收益         准收益率标    ①－③     ②－④                    长率①                              准差②          率③       准差④        注：本基金的基金合同获胜日为 2022 年 12 月 5 日。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、单子价值、银行进款本息、基 金应收款项尽头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金 财产账户相落寞。   四、基金财产的撑持和刑事责任   本基金财产落寞于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场所的交往日以及国度法律律例 规矩需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产扶植证券、银行进款本息、应收款项、国债期货合 约、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门接洽规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近交往日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交往日的报价不可信得过响应公允价值的，应报答价进行调整，细目公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息扶植的估值技艺细目公允价值。采取估值技艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并细目公允价值。            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   四、估值方法   （1）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺细目公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产扶植证券，采取估值技艺细目公允价值。在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初度公开垦行未上市的债券，采取估值技艺细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采取估值技艺细目 其公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交往日结 算价估值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率免除干系法律律例以及监管部 门、自律司法的规矩。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规矩或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据接洽法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   五、估值法度 额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其 规矩。   基金管束东谈主于每个服务日筹画基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩 公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金资产估值               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 后，将基金资产净值和万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管束东谈主按约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹 的责任东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄责任方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄责任方承担； 由于估值诞妄责任方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估 值诞妄责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值诞妄责任方依然积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄责任方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值诞妄已得 到更正；   （2）估值诞妄的责任方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不对障碍损失负责， 何况仅对估值诞妄的接洽径直当事东谈主负责，不对第三方负责；   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄责任方仍应酬估值诞妄负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值诞妄责任方；   （4）估值诞妄调整采取尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的责任方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的责任方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）某一类基金份额净值筹画出现诞妄时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的门径驻防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管束东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个绽开日交往结果后筹画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核说明后发 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按规矩对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的万般基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、荒谬情况的处理 所变成的舛误不手脚基金资产估值诞妄处理。 第三方机构发送的数据诞妄或者由于其他不可抗力等，基金管束东谈主和基金托管东谈主 固然依然采取必要、安妥、合理的门径进行检讨，但未能发现诞妄的，由此变成 的基金资产估值诞妄，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的门径削弱或摈斥由此变成的影响。                 国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十三部分      基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 可采用现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东谈主不采用，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 份额收取销售服务费，万般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同；本基金 归拢类别的每一基金份额享有同均分拨权；      在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的情况下，基金管束东谈主可调整基金收益的分拨原则和支付方式，不需召 开基金份额持有东谈主大会审议。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的筹画方法等接洽事项，依照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管束费的筹画 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时接洽基金托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金 托管东谈主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一 日 E 类基金资产净值的 0.15%年费率计提，F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金资产净值的 0.01%年费率计提。销售服务费的筹画方法如下：   H＝N×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   N 为该类基金份额前一日的基金资产净值   C 类、E 类和 F 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金 管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如 发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽律例及相应契约 规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按照接洽规矩编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）          第十六部分        基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管束规矩》、《基金合同》尽头他接洽规矩。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照 法律律例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予裸露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开裸露的基金信息             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体法度，说明基金居品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》获胜后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变 更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品贵寓概 要；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、《基 金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，基金销售机构亦应在销售机构网站 或营业网点登载基金居品贵寓纲领；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》获胜公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在规矩网站裸露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的万般基金 份额净值和万般基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规矩网站上，并将年度答复指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按时答复“影响投资者决 策的其他焦灼信息”项下裸露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的荒谬情形除外。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管束东谈主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组结伴产情况尽头 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，接洽信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实阻抑东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开清亮。   （九）清理答复   基金合同隔断的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理答复。清理答复应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主见书。基金财产清理小组应当 将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复指示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （十二）投资国债期货的干系公告   若本基金投资国债期货，基金管束东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等 按时答复和招募说明书（更新）等文献中裸露国债期货交往情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险接洽等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法等。   （十三）投资资产扶植证券的干系公告   若本基金投资资产扶植证券，基金管束东谈主应在本基金中期答复及年度答复中 裸露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和答复 期内统统的资产扶植证券明细。   基金管束东谈主应在本基金季度答复中裸露其持有的资产扶植证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产扶植证券明细。   法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息裸露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及 高档管束东谈主员负责管束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 裸露内容与景色准则等律例规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额申购 赎回价钱、基金按时答复、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理报 告等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊裸露本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介裸露信息，关联词其他环球媒介不得早于规矩媒介裸露信息，何况 在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的干系规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律主见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律律例另有规矩的从其规矩。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金干系信 息： 业时；             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）             第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻抑保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾司帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目申购政策。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主筹画各项投资运作接洽和基金事迹接洽应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交往等方式还原流动性后，基金管束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   基金管束东谈主应当在隔断侧袋机制后实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》 规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主见。   六、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金按时答复中裸露答复期内特定资 产处置进展情况，裸露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律律例或监管司法的 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管束东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行安妥法度后，可径直对本部天职容进行修改、调整和补充， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              第十八部分        风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资样式和交往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。市集风险主要包括： 资东谈主对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将径直影响上市公司的筹备、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行情景的径直反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东谈主现实收益水平下跌的风险。 行东谈主出现失约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用品级下跌等原因造 成的基金资产损失的风险。   二、运作管束风险 判断等主不雅因素会影响其对干系信息和经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的飘扬和诞妄而产生的风险。 规操作、诓骗行动等原因变成的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通绽开式基金，投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 体办理时间为上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时间，但基 金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎 回时除外。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，本基金管束东谈主将免除基金份额 持有东谈主利益优先原则，合理阻抑基金份额持有东谈主聚拢度，审慎说明申购赎回业务 肯求，包括但不限于： 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险峻抑的需要，可采取上述门径对基金限制赐与控 制。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率免除干系法律律例以及监管部 门、自律司法的规矩。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。   指示投资东谈主着重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 接洽。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险 债部分除外）、可交换债券。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 行间和交往所的债券市集等具有发展熟练、容量较大、交往活跃、流动性充裕的 特征，大概称心本基金绽开式运作的流动性要求。同期，本基金在充分把捏市集 行情与投资契机的前提下，安妥进行漫衍投资，以已毕相对平衡的配置，保障了 资产组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金管束东谈主可能无法以合理价钱及 时变现或调整基金投资组合的风险。本基金管束东谈主将施展专科研究上风，加强对 市集和固定收益类居品的深切研究，持续优化组合配置，以阻抑流动性风险。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 导致的流动性风险。 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集穷乏 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法称心保证金要求，使 得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   基金管束东谈主将密切情切万般资产及投资标的的交往活跃程度与价钱的贯穿 脾性况，评估万般资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以称心基 金运作过程中的流动性要求，应酬流动性风险。   （三）多数赎回情形下的流动性风险管束门径   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份额 总额后的余额）朝向前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当本基金出现多数赎回情形时，基金管束东谈主经里面决策，将运用多种流动性 风险管束器具处理赎回肯求，以应酬流动性风险，保护基金份额持有东谈主利益。具 体门径详见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“多数赎回 的情形及处理方式”。   （四）实施备用的流动性风险管束器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险管束器具，对赎回申 请进行适度调整，手脚特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助门径，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“多数赎回的情形及处理方式”，精通了 解本基金暂停接受赎回肯求的情形及法度。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金管束东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 额赎回的情形及处理方式”，精通了解本基金脱期办理赎回肯求的情形及法度。   在此情形下，投资者的部分赎回肯求可能被脱期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，精通了解本基金减速支付赎回款项的情形 及法度。   在此情形下，投资者汲取赎回款项的时间将可能比正常情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，精通了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或汲取赎回款项的时间比正常情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。舞动订价机制指当本基金遇到大额申购赎回时，通过 调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给现实申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。当日参与申购、赎回交往的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交往尽头他成本的风险。   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定资产的变当前间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主 在基金按时答复中裸露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管束东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主筹画各项投资运作接洽和基金事迹接洽时以主 袋账户资产为基准，不可响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   四、本基金特定风险 其中投资于中短债的比例不低于非现金基金资产的 80%。因此，债券的特定风险 即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经 济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响。 停业风险、现金流掂量风险等与基础资产干系的风险；                        （2）资产扶植证券信用增 级门径干系风险、资产扶植证券的利率风险、评级风险等与资产扶植证券干系的 风险；   （3）管束东谈主失约违章风险、托管东谈主失约违章风险、专项接洽账户管束风险、 资产服务机构违章风险等与专项接洽管束干系的风险；                        （4）政策风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操魄力险等其他风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利效果，使之发生或然损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 类风险往往是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法称心保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性管束实施 训诫（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定鉴识，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并毋庸然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对归拢居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运 作情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时情切销 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交往、诓骗行动等产生的违章风险； 一定程度上影响服务的贯穿性，并可能对基金运作产生影响； 导致基金资产的损失，影响基金收益水平；               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）          第十九部分       基金的隔断与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连系的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）制作清理答复；   （5）聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对清理答复 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在规矩网站上，并将清理答复指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第二十部分    基金合同内容摘抄   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他接洽规矩，基金管束东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜接洽法律、律例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、 赎回、颐养、按时定额投资和非交往过户等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他接洽规矩，基金管束东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以老诚信用、严慎费事的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此落寞，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他接洽规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的门径使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩筹画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》尽头他接洽规矩，履行信息裸露及 答复义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不透露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主透露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他接洽规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时间发出，何况 保证投资者大概按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担责任；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 获胜，基金管束东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他接洽规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他接洽规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、费事尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险峻抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别建立账户，落寞核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他接洽规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东谈主代表基金缔结的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》尽头他接洽规矩另有 规矩外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主透露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主筹画的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律律例规矩的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主见，说 明基金管束东谈主在各焦灼方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若 基金管束东谈主有未履行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了安妥的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处汲取并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或接洽规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》尽头他接洽规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 和银行业监督管束机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿责任，其抵偿 责任不因其退任而免除；               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （20）按规矩监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管束东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他接洽规矩，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》尽头他接洽规矩，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （7）履行获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，增多或调整基金份额类别建立、住手现存基金份额 类别的销售或调整基金份额分类办法及司法；   （6）在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关尽头联 系方式和接洽东谈主、表决主见寄交的截止时间和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释相宜法律律例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管束东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文牍不参加收取表决主见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用汇聚、电话或其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方 式在会议文牍中列明。 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。表决方式上， 在法律律例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错采取汇聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文牍中载明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会谋划的其他事项。              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条规矩法度细目 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如若基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背把柄评释，不然提交相宜会议文牍中规矩的说明基金份额持有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东谈主，口头相宜会议文牍规矩的表决主见视为有 效表决，表决主见污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行获胜的基金份额持有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的荒谬约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连系的；   （三）基金财产的清理             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 成立基金财产清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对清理答复 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法律主见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 答复登载在规矩网站上，并将清理答复指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交 深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均具有不断力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应谨守各自职责，络续诚笃、费事、尽责地 履行基金合同规矩的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）          第二十一部分       托管契约内容摘抄 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管束东谈主（也可称资产管束东谈主） 称号：国泰基金管束有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 邮政编码：200082 法定代表东谈主：周向勇 成立时间：1998 年 3 月 5 日 批准建立机关：中国证券监督管束委员会 批准建立文号：证监基字【1998】5 号 组织形貌：有限责任公司 注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币 存续期间：持续筹备 筹备范围：基金建立、基金业务管束，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主） 称号：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织形貌：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 252.20 亿元 存续期间：持续筹备 二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（含国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、方位政府债、政府扶植机 构债券、中期单子、可分离交往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券）、 资产扶植证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、国债期货以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的相 关规矩。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离交往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 出保证金和应收申购款等。   本基金所指的中短债是指剩余期限或回售期限不朝上 3 年（含）的债券资产， 主要包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、方位 政府债、政府扶植机构债券、中期单子、可分离交往可转债的纯债部分、短期融 资券、超短期融资券等金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管束东谈主在履行安妥法度后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规矩。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于 中短债的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   （5）本基金投资于资产扶植证券的投资限制如下： 金资产净值的 10%； 该资产扶植证券限制的 10%； 券，不得朝上其万般资产扶植证券共计限制的 10%； 基金持有资产扶植证券期间，如若其信用品级下跌、不再相宜投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （6）本基金参与国债期货交往的，应当顺从下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 额不得朝上上一交往日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；   （7）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金不 相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （10）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （8）、             （9）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金投资 比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管束东谈主应当在干系证券可交往的 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规矩的荒谬情形除外。法律律例另有规矩的从其 规矩。   基金管束东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同获胜之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行安妥法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱尽头他不正大的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拦阻的其他行径。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行安妥法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主尽头控股鞭策、现实 阻抑东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，免除基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱履行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与裸露。要紧关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主采用进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金管束东谈主应根据法 律律例的规矩及《基金合同》的约定，细目相宜条件的统统进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否 相宜接洽规矩进行监督。对于不相宜规矩的银行进款，基金托管东谈主不错推辞履行， 并文牍基金管束东谈主。   本基金投资银行进款应相宜如下规矩： 但投资于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主履历的归拢贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得朝上 20%；投资于不具有基金托管东谈主履历的归拢贸易银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得朝上 5%。   接洽法律律例或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金管束东谈主履 行安妥法度后，可相应调整投资组合限制的规矩。 业务经过、岗亭职责、风险峻抑门径和监察稽核轨制，切实驻防接洽风险。基金 托管东谈主负责对本基金银行按时进款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账 户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责阻抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智力等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不 当变成基金财产损失的，由基金管束东谈主承担责任。   （2）基金管束东谈主负责阻抑流动性风险，并承担因阻抑不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金管束东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可称心基金正常结算业务的             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 风险、因一谈提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险峻抑轨制的开垦。如因基金管束东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户管束、利率管束、支付结 算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与管束、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东谈主应与相宜履历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体协调契约》（以下简称《总体协调契约》），细目《进款契约书》的格 式范本。《总体协调契约》和《进款契约书》的景色范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系律例对《总体协调契约》和《进款契约书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。   （3）基金管束东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构尽头上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《进款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应一谈划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切责任。   （6）基金管束东谈主应在《进款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管束东谈主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主 出具慎重书面说明书。变更文牍的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管束东谈主应在《进款契约书》中规矩，因按时进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与进款银行 缔结的《总体协调契约》、            《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款契约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期 支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由存 款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话 说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定接洽 东谈主；若进款银行分支机构代为撑持进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向进款银行提议补办肯求，基 金管束东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管束东谈主应在《进款契约书》中规矩，对于存期朝上 3 个月的按时进款， 基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东谈主行查询问复的 接洽时限要求实时回复。基金管束东谈主有责任督促进款银行实时回复查询问复。因 进款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的责任由进款银行承担。             国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 接头。进款到期前基金管束东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金 管束东谈主与进款银行接洽进款到账时间及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果 文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文牍基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《进款契约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具干系评释文献后，与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需按原契约约定利率和现实脱期天数 支付脱期利息。   如若在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管束的需 要等原因，基金管束东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与进款银行缔结的《进款契约书》履行。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行进款投资时有违背接洽法律律例的规矩 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面形貌文牍基金管束东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违章行动， 应立即答复中国证监会，同期文牍基金管束东谈主在 10 个服务日内纠正或推辞结算， 若因基金管束东谈主拒不履行变成基金财产损失的，干系损失由基金管束东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何责任。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律律例及行业圭臬的、经自由采用的、本基金适用的银行间债 券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管束东谈主有责 任确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应 由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市 场采用交往敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管束东谈主不错调整交往敌手名单，但 应将调整结果至少提前一个服务日书面文牍基金托管东谈主。新名单细目时已与本次 剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的交往。如基金管束东谈主根据市集需要临时调整银行间债券交往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内 与基金托管东谈主协商贬责。   基金管束东谈主负责对交往敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的交往司法进行 交往，并负责贬责因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交往 敌手在基金管束东谈主细目的时间内仍未承担失约责任尽头他干系法律责任的，基金 管束东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管束东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损结怨责任。   （五）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、费事尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜 法律律例及监管机构的干系规矩。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹画、万般基金份额净值筹画、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文牍基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 监督和核查。基金管束东谈主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文牍，基金管束东谈主应以书面形貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东谈主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主 文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （八）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示， 基金管束东谈主应在规矩时间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会 报送基金监督答复的事项，基金管束东谈主应积极配合提供干所有这个词据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交往法度依然获胜的指示违背法 律、行政律例和其他接洽规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主实时纠正，由此变成的损失由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义 务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违章行动，应实时答复中国证监会， 同期文牍基金管束东谈主限期纠正。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东谈主筹画的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管束 东谈主指示办理清理交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未履行或无故蔓延履行基金管束东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约尽头他接洽规矩时，应实时以书面形貌通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文牍后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面形貌给基金管束东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律律例、基金合同和               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 本托管契约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在规矩时间内复兴并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供干系贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性 和信得过性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时答复中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 整与落寞。 基金财产。未经基金管束东谈主的正大指示，不得自交运用、刑事责任、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主现实有用阻抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑持 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的责任。 细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时文牍基金管束东谈主采取门径进行催收，基金管束东谈主应负责向接洽当 事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）尽头收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诓骗、飘扬、弱点或停业等原因给基金资 产变成的损失等不承担责任。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 开立并管束。 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等接洽规矩后，基金管束东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 规矩时间内，基金管束东谈主应聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 为“托管账户”），撑持基金的银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“国泰利安中短债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主图章。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管束和运用由基金管束东谈主负责。            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东谈主清理服务，基金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩履行。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按接洽规矩开立、使用 并管束；若无干系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同获胜后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的接洽规矩，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 等，基金托管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管束东谈主应以书面形貌将期货公司提供的期货保证金账户的出手资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码文牍基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时文牍基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基 金管束东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 定，由基金管束东谈主协助基金托管东谈主按照接洽法律律例和本契约的约定协商后开 立。新账户按接洽规矩使用并管束。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的撑持   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或单子营业中心的代撑持库，什物 撑持凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构现实有用阻抑的有价凭证不承担撑持责任。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的撑持   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基 金管束东谈主、基金托管东谈主撑持。除本契约另有规矩外，基金管束东谈主代表基金签署的 与基金财产接洽的要紧合同应尽可能保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份蓝本的原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管束东谈主发送的合同 传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管束东谈主负责。要紧合 同的撑持期限不低于法律律例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金管束东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值筹画、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时间及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主于每个服务日筹画基金资产净值及万般基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，并按规矩公告。   基金管束东谈主应于每个服务日对基金资产估值。但基金管束东谈主根据法律律例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 基金资产净值和万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管束东谈主按约定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐责任方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主见， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门规矩的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同获胜后，应按照两边约定的归拢记账方 法和司帐处理原则，分别独连忙建立、记录和撑持本基金的全套账册，对干系各 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管束东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度答复的编制及复核； 在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期答复的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度答复的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调 整以国度接洽规矩为准。基金年度答复的财务司帐答复应当经过相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同获胜不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基              国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和保 管，基金管束东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法 律律例规矩的最低期限。如不可妥善撑持，则按干系法律律例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管束东谈主应将接洽贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好 性。基金管束东谈主和基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应经友好 协商贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁 院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应谨守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚笃、费事、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，重视基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台地区立法）管 辖。   八、托管契约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管契约的变更法度   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约隔断的情形            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 务，而在 6 个月内无其他安妥的托管机构连系其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他安妥的基金管束公司连系其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                    国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十二部分          对基金份额持有东谈主的服务     基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名堂。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议照顾、建议、投诉等需 求，基金管束东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管束东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管束东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金管束东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 接洽基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领路了本招募说明书。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）           第二十三部分       其他应裸露事项           公告称号                 裸露媒介        日历 国泰利安中短债债券型证券投资基金基金合同                         《上海证券报》          2022/12/6 获胜公告 国泰基金管束有限公司对于北京分公司办公地                         《中国证券报》          2022/12/28 址变更的公告 国泰利安中短债债券型证券投资基金绽开日常                         《上海证券报》          2022/12/31 申购（含定投）、赎回及颐养业务的公告                         《 中 国 证 券 报 》、 国泰基金管束有限公司对于旗下部分证券投资 《 上 海 证 券 报 》、 基金调整销售对象及申购业务名额的公告      《证券时报》、   《证                         券日报》 对于国泰利安中短债债券型证券投资基金 2023 年春节假期前暂停申购、按时定额投资及颐养 《上海证券报》             2023/1/19 转入业务的公告 国泰基金管束有限公司高档管束东谈主员变更公告        《中国证券报》      2023/7/19 国泰基金管束有限公司高档管束东谈主员变更公告        《中国证券报》       2023/9/8 对于国泰利安中短债债券型证券投资基金暂停 大额申购、按时定额投资及颐养转入业务的公 《上海证券报》             2023/9/23 告 国泰基金管束有限公司对于董事长变更及总经                      《中国证券报》             2023/9/28 理代为履行董事长职务的公告            国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。               国泰利安中短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）               第二十五部分        备查文献     以下备查文献存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主的办公场所。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。     一、中国证监会对于准予国泰利安中短债债券型证券投资基金注册的批复文 件     二、《国泰利安中短债债券型证券投资基金基金合同》     三、《国泰利安中短债债券型证券投资基金托管契约》     四、法律主见书     五、基金管束东谈主业务履历批件、营业牌照     六、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照     七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金管束有限公司                                 二零二四年十月八日

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